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提问人：网友154336271 发布时间：2022-08-06
[单选题]

基金管理人合规部门的合规检查内容包括（）。Ⅰ. 重大关联交易的执行情况 Ⅱ. 基金公司投资决策的依据Ⅲ. 股东会、董事会、监事会是否有效运转Ⅳ. 公平交易制度建设及执行情况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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匿名网友[42.***.***.8]选择了 A
1天前
匿名网友[196.***.***.249]选择了 C
1天前
匿名网友[4.***.***.142]选择了 D
1天前
匿名网友[178.***.***.84]选择了 D
1天前
匿名网友[161.***.***.49]选择了 A
1天前
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1天前
匿名网友[89.***.***.192]选择了 A
1天前
匿名网友[246.***.***.235]选择了 A
1天前
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第1题
基金管理人合规审核主要包括的程序有()。Ⅰ、制定合规审核机制Ⅱ、合规审核调查Ⅲ、合规审核评价Ⅳ、开展合规检查

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题
基金管理人合规部门的合规检查内容包括（）。Ⅰ、重大关联交易的执行情况；Ⅱ、基金经理的配偶是否申购了该基金经理自己管理的基金；Ⅲ、股东会、董事会、监事会是否有效运转；Ⅳ、公平交易原则的遵循情况。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
基金公司合规管理的目标包括() Ⅰ建立健全基金管理人合规风险管理体系 Ⅱ实现对合规风险的有效识别和管理 Ⅲ促进基金管理人人员的稳定 Ⅳ确保基金管理人依法合规经营

A.ⅡⅢⅣ

B. ⅠⅢⅣ

C. ⅠⅡⅣ

D. ⅠⅡⅢ

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第4题
基金管理人合规部门的合规检查包括（)。Ⅰ.重大关联交易的执行情况Ⅱ.公司是否独立运作Ⅲ.基金公司投

基金管理人合规部门的合规检查包括()。

Ⅰ.重大关联交易的执行情况

Ⅱ.公司是否独立运作

Ⅲ.基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破

Ⅳ.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节

Ⅴ.公平交易制度建设及执行情况

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第5题
（)是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展

()是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

A.合规章程

B.合规规范

C.合规规则

D.合规政策

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第6题
()是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。

A.合规审核

B.合规检查

C.合规培训

D.合规投诉处理

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第7题
基金管理人合规管理的目标不包括（）。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的

基金管理人合规管理的目标不包括（）。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.确保基金管理人依法合规经营

D.树立正直、诚信的市场形象

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第8题
基金管理人的合规管理目标不包括()。

A.实现对合规风险的有效识别和管理

B.建立健全基金管理人合规风险管理体系

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.确保基金持有人依法合规经营

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第9题
基金管理人合规部门的合规检査，一般包括以下哪些内容（）I、员工个人投资情况II、公平交易制度建

基金管理人合规部门的合规检査，一般包括以下哪些内容（）

I、员工个人投资情况

II、公平交易制度建设及执行情况

III、重大关联交易的执行情况

IV、投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有效实施

A．I、II、III

B．II、III

C．I、II、III、IV

D．II、III、IV

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第10题
基金行业职业道德规范有下列说法，正确的组合是（）？①基金管理人及从业人员应当高度重视守法合规，树立合规经营的理念，倡导和推进合规文化建设②基金管理人应当通过合规检查、合规考核、合规问责等机制确保各项业务在合规守法的基础上开展③基金从业人员应当自觉加强法律法规学习，认真领会法规精神和要求④基金从业人员应当提高合规意识，自觉主动抵制、杜绝违法违规行为。

A.②④

B.①③

C.①②③

D.①②③④

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第11题
下列各项中()不是基金管理人合规管理的目标。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.确保基金管理人依法合规经营

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.防范化解交易风险

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