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提问人：网友zhqliang 发布时间：2022-01-06

[主观题]

基金管理人合规部门的合规检查包括（)。Ⅰ.重大关联交易的执行情况Ⅱ.公司是否独立运作Ⅲ.基金公司投

基金管理人合规部门的合规检查包括()。

Ⅰ.重大关联交易的执行情况

Ⅱ.公司是否独立运作

Ⅲ.基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破

Ⅳ.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节

Ⅴ.公平交易制度建设及执行情况

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第1题

基金管理人合规部门的合规检查内容包括（）。Ⅰ. 重大关联交易的执行情况 Ⅱ. 基金公司投资决策的依据Ⅲ. 股东会、董事会、监事会是否有效运转Ⅳ. 公平交易制度建设及执行情况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第2题

基金管理人合规部门的合规检查内容包括（）。Ⅰ、重大关联交易的执行情况；Ⅱ、基金经理的配偶是否申购了该基金经理自己管理的基金；Ⅲ、股东会、董事会、监事会是否有效运转；Ⅳ、公平交易原则的遵循情况。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

基金管理人合规部门的合规检查，一般包括以下哪些内容Ⅰ.员工个人投资情况Ⅱ.公平交易制度建设及执行情况Ⅲ.重大关联交易的执行情况Ⅳ.投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有效实施，正确的有（）

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

D.Ⅱ、Ⅲ、IV

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第4题

基金管理人合规审核主要包括的程序有()。Ⅰ、制定合规审核机制Ⅱ、合规审核调查Ⅲ、合规审核评价Ⅳ、开展合规检查

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

基金管理人合规部门的合规检査，一般包括以下哪些内容（）I、员工个人投资情况II、公平交易制度建

基金管理人合规部门的合规检査，一般包括以下哪些内容（）

I、员工个人投资情况

II、公平交易制度建设及执行情况

III、重大关联交易的执行情况

IV、投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有效实施

A．I、II、III

B．II、III

C．I、II、III、IV

D．II、III、IV

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第6题

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。Ⅰ.合规管理部门的功能和职责Ⅱ.合规管理部门的权限Ⅲ.合规负责人的合规管理职责Ⅳ.合规部门的人员配置

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第7题

基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令;B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易;因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其投顾实力。基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括()。Ⅰ.检查公平交易的方法及其有效性Ⅱ.引入第三方评估机构进行合规审核评价Ⅲ.安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因Ⅳ.杜绝信息共享，实现部门间信息隔离

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是()。I.合规管理是一种风险管理活动II.合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动III.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础IV.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（)。I.合规管理是一种风险管理活动II.合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动III.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础IV.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

A.I、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III

D.I、II、IV

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第9题

合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

A.基金公司

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金销售部门

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第10题

基金管理人合规的独立性不包括()。

A.行业的独立性

B.部门的独立性

C.机制的独立性

D.问责的独立性

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