()是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
A.专业性原则
B.协调性原则
C.独立性原则
D.公正性原则
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A.专业性原则
B.协调性原则
C.独立性原则
D.公正性原则
A.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动,合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位
B.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为
C.合规人员在对业务部门进行核查时,应当以统一标准对违规行为的风险进行评估和报告
D.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势,熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程
A.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋牟利的违规行为
B.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势,熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程
C.合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗
D.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动,合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位
A.独立性原则
B.客观性原则
C.专业性原则
D.协调性原则
A.合规人员应当熟悉业务制度
B.合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告
C.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
D.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
A.合规人员应当与公司其它部门形成合规合力
B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
C.合规人员应当熟悉业务制度
D.合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告
A.品行端正、作风严谨、道德品质良好
B.具有金融、法律或相关专业大专以上的学历
C.三年以上银行工作经验,熟悉业务制度和操作流程
D.良好的沟通与协调能力,工作责任心强
E.有较强的内控及合规意识,年度工作考评良好
关于督察长制度,以下说法错误的是()。
A.督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员
B.督察长由副经理提名,由董事会聘任,并应当经全体独立董事同意
C.督察长负责组织指导公司监察稽核工作
D.督察长履行职责的范围,应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节
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