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提问人:网友chenyonghui 发布时间:2022-04-23
[单选题]

要求基金公司合规人员应当了解公司各种业务的运作流程和法律法规,依据的是合规管理中的()。

A.专业性原则

B.客观性原则

C.公正性原则

D.独立性原则

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匿名网友[42.***.***.101]选择了 D
1天前
匿名网友[134.***.***.159]选择了 C
1天前
匿名网友[57.***.***.49]选择了 D
1天前
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1天前
匿名网友[7.***.***.165]选择了 A
1天前
匿名网友[249.***.***.47]选择了 C
1天前
匿名网友[59.***.***.246]选择了 C
1天前
匿名网友[146.***.***.251]选择了 D
1天前
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更多“要求基金公司合规人员应当了解公司各种业务的运作流程和法律法规,依据的是合规管理中的()。”相关的问题
第1题
合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的()

A.独立性原则

B.客观性原则

C.专业性原则

D.协调性原则

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第2题
基金管理人合规管理的协调性原则是指()。

A.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋牟利的违规行为

B.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势,熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程

C.合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗

D.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动,合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位

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第3题
()是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

A.专业性原则

B.协调性原则

C.独立性原则

D.公正性原则

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第4题
合规管理的客观性原则是指()。

A.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动,合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位

B.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为

C.合规人员在对业务部门进行核查时,应当以统一标准对违规行为的风险进行评估和报告

D.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势,熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程

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第5题
()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

A.专业性原则

B.公正性原则

C.主观性原则

D.独立性原则

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第6题
合规部门和督察长在基金公司组织体系中应有独立地位,合规管理应独立于其他各项业务经营活动体现了基金管理人合规管理的()原则。

A.独立性

B.客观性

C.公正性

D.专业性

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第7题
()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应该有独立地位,合规管理应该独立于其他各项业

()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应该有独立地位,合规管理应该独立于其他各项业务经营活动。

A.专业性原则

B.公正性原则

C.主观性原则

D.独立性原则

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第8题
基金管理人合规部门的合规检查包括()。Ⅰ.重大关联交易的执行情况Ⅱ.公司是否独立运作Ⅲ.基金公司投

基金管理人合规部门的合规检查包括()。

Ⅰ.重大关联交易的执行情况

Ⅱ.公司是否独立运作

Ⅲ.基金公司投资决策的依据,以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破

Ⅳ.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节

Ⅴ.公平交易制度建设及执行情况

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第9题
()是指合规人员应当正确处理与公司其他部门乃监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。

A.协调性原则

B.独立性原则

C.公正性原则

D.专业性原则

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第10题
合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,这一合规管理原则是()

A.专业性原则

B.指导性原则

C.协调性原则

D.客观性原则

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