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第1题
下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是()。
A.建立规模导向的反洗钱制度
B.对资金支付进行监控
C.从严监控客户核心资料信息修改
D.制定严格有效的开户流程
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第2题
下列属于合规风险的是()。Ⅰ 投资合规性风险Ⅱ 销售合规性风险Ⅲ 市场波动合规性风险Ⅳ 反洗钱合规性风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第3题
下列不属于合规风险主要种类的是()。A.投资合规性风险B.信息披露合规性风险C.反洗钱合规性风险D.
下列不属于合规风险主要种类的是()。
A.投资合规性风险
B.信息披露合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.监管合规性风险
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第4题
下列不属于合规风险主要种类的是()。
A.监管合规性风险
B. 信息披露合规性风险
C. 反洗钱合规性风险
D. 投资合规性风险
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第5题
下列不属于合规风险主要种类的是()。
A.监管合规风险
B.信息披露合规性风险
C.反洗钱合规风险
D.投资合规性风险
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第6题
领导全行履行反洗钱职责,有效管控反洗钱合规风险是()的职责。
A.高级管理层
B.董事会
C.监事会
D.总行反洗钱领导小组
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第7题
基金管理人与他人勾结操纵市场,属于合规风险中的()。
A.反洗钱合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.投资合规性风险
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第8题
制定严格有效的账户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的诀定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中,()的主要管理措施。
A.反洗钱合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.投资合规性风险
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第9题
关于基金管理人的合规性风险, 以下表述正确的是()。Ⅰ、在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
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第10题
制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于()的主要管理措施。
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
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第11题
关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是()I、在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险;II、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等;III、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险;IV、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一。
A.III.IV
B.I.IV
C.II.III
D.IV
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