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提问人:网友18***122 发布时间:2022-01-06
[单选题]

基金管理人与他人勾结操纵市场,属于合规风险中的()。

A.反洗钱合规性风险

B.销售合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.投资合规性风险

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匿名网友[199.***.***.80]选择了 D
1天前
匿名网友[132.***.***.240]选择了 B
1天前
匿名网友[251.***.***.55]选择了 D
1天前
匿名网友[166.***.***.124]选择了 D
1天前
匿名网友[49.***.***.15]选择了 D
1天前
匿名网友[20.***.***.26]选择了 C
1天前
匿名网友[186.***.***.173]选择了 C
1天前
匿名网友[133.***.***.144]选择了 D
1天前
匿名网友[23.***.***.15]选择了 D
1天前
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更多“基金管理人与他人勾结操纵市场,属于合规风险中的()。A.反洗钱合规性风险B.销售合规性风险C.信”相关的问题
第1题
下列关于私募基金管理人内部控制制度的说法中,正确的是()。A.私募基金管理人应该树立合法合规经营

下列关于私募基金管理人内部控制制度的说法中,正确的是()。

A.私募基金管理人应该树立合法合规经营优先,风险控制第二的理念

B.私募基金管理人可以兼营与私募基金管理无关的业务

C.负责合规风控的高级管理人员,应独立地履行对内部控制监督、检查、评价等职能

D.私募基金管理人可以兼营与私募基金管理有利益冲突的业务

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第2题
下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是()

A.在不同投资组合之间进行利益输送

B.未能将基金财产进行合理资产配置

C.运用基金财产操纵证券交易价格

D.未建立投资对象备选库

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第3题
下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是()。

A.运用基金财产操纵证券交易价格

B.未建立投资对象备选库

C.未能将基金财产进行合理资产配置

D.在不同投资组合之间进行利益输送

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第4题
对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中,资金投资面临()与()。

A.市场风险合规风险

B.外部风险内部风险

C.系统风险非系统风险

D.市场风险政策风险

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第5题
私募基金管理人的高级管理人员不包括()。

A.总经理

B.董事长

C.投资总监

D.合规风控负责人

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第6题
基金投资者关系管理的意义不包括()。

A.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系

B.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础,获得长期的市场支持

C.有利于培养从业人员的合规与风险意识,保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守

D.有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称

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第7题
股权投资基金管理人应当指定至少()名高级管理人专职担任合规风控负责人。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第8题
下列不属于基金管理人投资合规性风险的是()。

A.运用基金财产操纵证券交易价格

B.未建立和管理投资对象备选库

C.未建立风险导向的反洗钱防控体系

D.在不同投资组合之间进行利益输送

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第9题
对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中,资金投资
面临着()与()。

A.市场风险;合规风险

B.外部风险;内部风险

C.系统风险;非系统风险

D.市场风险;政策风险

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第10题
下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是()。
下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是()。

A.未能将基金财产进行合理资产配置

B.在不同投资组合之间进行利益输送

C.未建立投资对象备选

D.运用基金财产操纵证券交易价格

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