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提问人：网友anonymity
发布时间：2022-01-06
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证券经营机构的终止有哪些情形？
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第2题
证券经营机构的终止有( )情形。
A.证券公司注册资本低于《证券法》规定的从事相应业务的要求，或不具备从事证券业务的资格和条件
B.业务或资产负债状况可能发生偿付能力不足的危险
C.未在批准之日起20天内领取《经营金融证券业务证》或领取许可证后40天内未办理注册登记或自批准之日起两个月内未开业的
D.违反证券法的规定情况严重的
第3题
证券经营机构违反了《细则》规定，有下列哪些情形，协会应当从重处理？（)
A.在协会检查、调查的过程中，提供经修改，有利于机构的文件
B.积极有效整改，落实内部追责
C.隐匿机构违反《细则》的有关证据
D.产生了较大不良影响
第4题
根据《公司法》有关规定，上市公司发生下列哪些情形，国务院证券管理部门有权决定终止其股票上市？【】
A.某公司在其2008年度的财务报告中虚列各项开支共计900多万元
B.某公司参与走私香烟等货品，违法金额达13万元
C.某公司经营状况严重恶化，最近三年连续亏损
D.某公司更换法定代表人但未经证券管理部门的同意
第5题
根据公司法有关规定，上市公司发生下列哪些情形，国务院证券管理部门有权决定终止其股票上市？
A.某公司在其2000年度的财务报告中虚列各项开支共计900多万元
B.某公司参与走私香烟等货品，违法金额达1300万元
C.某公司经营状况严重恶化，最近三年连续亏损
D.某公司更换法定代表人但未经证券管理部门的同意
第6题
受托机构职责终止的情形有（)。 Ⅰ.被资产支持证券持有人大会解任 Ⅱ.依法解散、被依法撤销 Ⅲ.被
受托机构职责终止的情形有()。 Ⅰ.被资产支持证券持有人大会解任 Ⅱ.依法解散、被依法撤销 Ⅲ.被依法取消受托机构资格 Ⅳ.近1年内没有发行资产支持证券 Ⅴ.受托机构辞任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第8题
根据公司法有关规定，上市公司发生下列哪些情形，国务院证券管理部门有权决定终止其股票上市？
A.某公司在其2000年度的财务报告中虚列各项开支共计900多万元
B.某公司参与走私香烟等货品，违法金额达13加万元
C.某公司经营状况严重恶化，最近三年连续亏损
D.某公司更换法定代表人但未经证券管理部门的同意
第10题
在信贷资产证券化业务中，有下列情形之一的，受托机构职责终止。这些情形包括()。
A.被依法取消受托机构资格
B.被资产支持证券持有人大会解任
C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D.受托机构辞任
