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提问人：网友zhangwe2019 发布时间：2022-01-07

[主观题]

客户洗钱风险评估不包括_____。（)

A. 确定参考因素内容

B. 查询客户风险等级

C. 对每一项参考因素进行评分

D.计算各类客户洗钱风险加权分值

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第1题

洗钱风险评估指标体系中客户特性风险包括但不限于以下哪些方面?()

A、某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况

B、涉及客户的风险提示信息或权威媒体报道信息

C、公认具有较高风险的行业(职业)

D、特殊业务类型的交易频率

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第2题

金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引基本工作原则不包括:()

A、风险相当原则

B、全面性原则

C、统一性原则

D、动态管理原则

E、自主管理原则

F、保密原则

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第3题

金融机构在评估客户反洗钱风险时，以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素？

A.信用

B.地域

C.业务

D.行业

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第4题

分支机构反洗钱工作小组每年至少召开()次反洗钱工作会议,对本单位反洗钱工作进行及时总结与规划。()

A、1

B、2

C、3

D、4

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第5题

《中华人民共和国反洗钱法》通过于()。

A、2006年10月31日

B、2007年10月31日

C、2007年1月1日

D、2006年1月1日

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第6题

董事会是公司合规管理领导机构,对公司反洗钱内部控制制度的有效实施负责,并授权反洗钱工作领导小组履行公司的反洗钱职责。()

此题为判断题(对，错)。

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第7题

《金融机构客户身份识别和客户身份资料交易记录保存管理办法》规定,金融机构在与客户的业务存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施。()

此题为判断题(对，错)。

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第8题

金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本机构保存的客户基本信息,对本机构风险等级最高的客户或者账户,至少每()进行一次审核。

A.一月

B.三月

C.半年

D.一年

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第9题

下面哪个美国监管机构负责发布 “主要洗钱关注对象”名单?

A 美国外国资产控制署

B美国工业安全局

C美国金融犯罪执法署

D 美国审计署

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