根据《证券公司全面风险管理规范》,全面风险管理体系应当包括()。l可操作的管理制度、健全的组织架构II.专业的人才队伍IIl.可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系IV有效的风险应对机制
A.I、III、IV
B.II、IV
C.I、I1、I1I
D.I、I1、III.IV
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A.I、III、IV
B.II、IV
C.I、I1、I1I
D.I、I1、III.IV
()对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
A.中国银保监会
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.中国证券业协会
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()承担全面风险管理的最终责任。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.各业务部门、分支机构和子公司
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()对全面风险管理承担主要责任。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.各业务部门、分支机构和子公司
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()承担全面风险管理的直接责任。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.各业务部门、分支机构和子公司
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()的职责包括:建立健全公司全面风险管理的经营管理架构,明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工,建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.III、IV
A.证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任
B.证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任
C.证券公司监事会对全面风险管理承担主要责任
D.证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人承担风险管理的直接责任
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()承担全面风险管理的监督责任,负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.各业务部门、分支机构和子公司
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