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提问人：网友黄静 发布时间：2022-05-06
[单选题]

某基金公司刚成立，投资总监兼任督查长,违背了合规管理的（)。

A.客观性原则

B.独立性原则

C.协调性原则

D.专业性原则

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第1题
某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合理管理的()。

A.独立性原则

B.客观性原则

C.协调性原则

D.专业性原则

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第2题
基金管理人合规管理的基本原则是()。①独立性原则②客观性原则③公正性原则④公平性原则⑤专业性原则⑥协调性原则

A.①②③④⑤⑥

B.①②③④⑤

C.①②③⑤⑥

D.①②③④⑥

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第3题
合规管理的基本原则主要有()。①协调性原则;②主观性原则;③公正性原则;④及时性原则;⑤客观性原则;⑥独立性原则;⑦准确性原则;⑧专业性原则

A.②④⑥⑦⑧

B.③④⑤⑦⑧

C.①③⑤⑥⑧

D.①②④⑤⑦

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第4题
合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的()

A.独立性原则

B.客观性原则

C.专业性原则

D.协调性原则

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第5题
基金管理人合规管理的基本原则不包括()原则。

A.协调性

B.成本效益

C.独立性

D.客观性

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第6题
合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，这一合规管理原则是（）

A.专业性原则

B.指导性原则

C.协调性原则

D.客观性原则

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第7题
下列选项中，不属于合规管理的基本原则的是()。

A.协调性原则

B.独立性原则

C.专业性原则

D.公平性原则

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第8题
要求基金公司合规人员应当了解公司各种业务的运作流程和法律法规，依据的是合规管理中的（)。

A.A.专业性原则

B.B.客观性原则

C.C.公正性原则

D.D.独立性原则

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第9题
()是指合规人员应当正确处理与公司其他部门乃监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

A.协调性原则

B.独立性原则

C.公正性原则

D.专业性原则

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第10题
合规管理的基本原则不包括()。

A.独立性原则

B.公正性原则

C.利益性原则

D.协调性原则

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