对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的()个工作日内划分其风险等级。
A.7
B.10
C.15
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- · 有3位网友选择 B,占比14.29%
- · 有3位网友选择 D,占比14.29%
- · 有3位网友选择 C,占比14.29%
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A.7
B.10
C.15
D.30
A.对于2007年8月1日至2009年1月1日之间建立业务关系的客户,金融机构应于2009年年底完成等级划分工作
B.对于2007年8月1日以前建立了业务关系,且2007年8月1日后没有再建立新业务关系的客户,金融机构应于2011年年底完成等级划分工作
C.对于2009年1月1日以后建立业务关系的客户,金融机构应在业务关系建立后的10个工作日内完成等级划分工作
D.法人金融机构应将本机构的客户风险等级划分工作计划报人民银行备案
B.只有反洗钱操作人员才应接受培训,高级管理层不接触具体业务不需要培训。
C.反洗钱培训应针对不同对象提供分层次的培训
D.培训的对象应包含银行的全体工作人员
B.义务机构收到人民银行发布的风险提示后,应当自收到之日起半年内,完成与该风险提示相关的交易监测标准的评估、完善和上线运行工作。
C.义务机构应当在推出新产品或新业务后,及时完成相关交易监测标准的评估、完善和上线运行工作。
D.义务机构对交易监测标准的评估、完善等相关工作记录至少应当完整保存5年。
A.企业法人,应出具企业法人营业执照、企业组织机构代码证正本
B.非法人企业,应出具企业法人营业执照、企业组织机构代码证正本
C.机关和实行预算管理的事业单位,应出具政府人事部门或编制委员会的批或事业单位法人证书和财政部门同意其开户的证明
D.非预算管理的事业单位,应出具政府人事部门或编制委员会的批文或登证书
A自然人银行账户频繁进行现金收付的银行应当报告
B自然人银行账户一次性大额存取现金银行应当报告
C自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织汇款的银行应当报告
D自然人经常存入境外开立的旅行支票的银行应当报告
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