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提问人:网友dh_java 发布时间:2022-01-06
[主观题]

中国证监会在履行其职责时,有权查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、

登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,必须由司法机构予以封存。()

A.正确

B.错误

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第1题
国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取下列措施:(  )。

A.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查

B.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存

C.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产,或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,可以请求人民法院冻结或者查封

D.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

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第2题
QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下,有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。()

A.正确

B.错误

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第3题
单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的15%。()

A.正确

B.错误

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第4题
投资管理人可从事使企业年金基金财产承担无限责任的投资。()

A.正确

B.错误

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第5题
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构等均属于证券服务机构。()

A.正确

B.错误

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第6题
一般来说,期限较长的债券,(),利率应该定得高一些。

A.流动性强,风险相对较小

B.流动性强,风险相对较大

C.流动性差,风险相对较小

D.流动性差,风险相对较大

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第7题
黄金基金是指()。

A.以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金

B.以黄金或其他贵金属及其相关产业为主要投资对象的基金

C.以黄金相关产业的证券为主要投资对象的基金

D.以贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金

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第8题
是公司通过建立一种负债,用债券或应付票据作为股息分派给股东。

A.负债股息

B.建业股息

C.股票股息

D.财产股息

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第9题
参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括()。

A.存券银行

B.托管银行

C.基础证券发行公司

D.外汇交易所

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第10题
下列各项不属于证券交易内幕信息的知情人的是()。

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

C.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

D.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

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