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提问人：网友154336271
发布时间：2022-10-21
[判断题]
分支机构可以将私募宣传材料直接发送给客户（）
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第3题
分支机构在开展代销金融产品业务过程中，以下哪个行为符合相关监管要求（）
A.组织分支机构员工通过微信朋友圈、微信群、QQ等工具宣传公司销售的某只私募基金产品
B.按照分支机构负责人指示，分支机构多名客户经理向某熟悉的信托机构介绍客户认购其发行的信托产品，该信托产品未经过公司总部批准纳入代销范围
C.在营业部组织的分析会、报告会上，某客户经理口头向客户承诺购买某某信托产品年化收益率不低于8%
D.宣传材料中严禁使用业绩最佳、安全无忧、欲购从速等措辞
第6题
当客户在我司资产高于300万时，可通过系统判定直接认证为私募基金合格投资者。当客户在我司资产低于300万时，需分支机构通过BOP系统提交客户额外的资产证明或收入证明进行合格投资者认证（）
第7题
以下关于私募资产管理计划（含私募基金）推介销售环节，表述正确的是（）
A.分支机构可以以公开方式向合格投资者募集，但不得公开或变相公开向不特定对象宣传
B.禁止以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益
C.对于存在营销时间限制的产品，可以使用欲购从速、申购良机等强调集中营销时间限制的措辞对客户予以提示
D.应当约定给私募投资基金投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期，分支机构在投资冷静期内不得主动联系投资者
E.私募投资基金投资冷静期满后，分支机构指令本机构从事基金销售推介业务的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式与进行投资回访确认
F.私募资产管理计划接受其他资产管理产品参与的，不合并计算其他资产管理产品的投资者人数，但应当有效识别资产管理计划的实际投资者与最终资金来源
第8题
基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令;B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易;因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其投顾实力。上述情形描述中，涉及合规性风险的是()。Ⅰ.A公司聘请符合规定的B私募基金管理人担任投资顾问Ⅱ.A公司优先处理B私募基金管理人担任投资顾问的资产管理计划的交易指令Ⅲ.B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易Ⅳ.A公司在对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投研实力
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
第10题
公司规定各分支机构应当在本年内对上年购买私募产品的普通投资者抽取不低于10%进行回访，对上年持有R5等级私募产品的普通投资者和其他重点回访对象应当100%进行回访。其他重点回访对象包括以下情形（）
A.购买公司代销的复杂类私募金融产品的客户
B.年龄在70周岁以上的购买公司代销私募产品的客户
C.认购产品金额在500万元以上的客户
D.金融产品委员会认为需要100%回访的客户
第11题
直接发行与间接发行相比，其特点在于()。
A.节省了中介承销费用，降低了发行成本
B.一般选择此种发行方式的都为信誉较高、知名度大、拥有众多分支机构且经常性发行债券或票据的大型公司和金融机构
C.目前大部分公募债券都采用间接方式发行
D.有中介机构介入
E.私募发行由于发行范围小，并不采用直接发行
