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提问人:网友wisdom_sjb 发布时间:2022-01-07
[主观题]

期货公司营业部变更营业场所的,应当妥善处理客户的保证金和持仓,拟迁入的营业场所和拟使用的设施

应当满足期货业务的需要。()

A.正确

B.错误

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第1题
期货公司营业部变更营业场所的,应当妥善处理客户的保证金和持仓,拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列()申请材料。

A. 变更营业部营业场所申请书

B. 变更营业部营业场所的详细计划

C. 对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告

D. 拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明

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第2题
下列人员中,可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是()。

A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年

B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员。自被撤销资格之日起已满5年

C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年

D.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其它直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年

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第3题
具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其它金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽()年。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第4题
根据规定,下列主体中,()应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。

A.期货公司

B.期货交易所

C.非期货公司结算会员

D.中国期货业协会

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第5题
《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定,对每位个人投资者的期货投资者保证金损失在()万元以下的部分全额补偿。

A.7

B.8

C.9

D.10

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第6题
《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定,对每位机构投资者的保证金损失超过10万元的部分按()补偿。

A.50%

B.70%

C.80%

D.100%

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第7题
期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,中国证监会可按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用期货投资者保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。()

A.正确

B.错误

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第8题
的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金进行非法活动的,处3年以下有期徒刑或者拘役

A.期货交易所

B.期货经纪公司

C.证券交易所

D.保险公司

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第9题
申请总经理、副总经理的任职资格,应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于()年,或者具有相当职位管理工作经历。

A.2

B.3

C.4

D.5

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第10题
期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。()

A.正确

B.错误

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