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提问人：网友90000002
发布时间：2023-02-24
[多选题]
有下列情形之一的，应对违规经营投资责任人从重或加重处理（）
A.资产损失频繁发生、金额巨大、后果严重、影响恶劣
B.屡禁不止、顶风违规、为个人不当谋利的
C.强迫，唆使他人违规造成损失或其他严重不良后果的
D.违规情节较轻的
参考答案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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第1题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形之一的，不得担任财务顾问。Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ．最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ．最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
第2题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形之一的，不得担任财务顾问。Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ．最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ．最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第3题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形之一的，不得担任财务顾问。
A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.最近24个月被诫勉谈话的
D.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
第4题
有下列情形之一的，应当对相关责任人从重或加重处理（）
A.资产损失频繁发生、金额巨大、后果严重的
B.屡禁不止、顶风违规、影响恶劣的
C.强迫、唆使他人违规造成资产损失或其他严重不良后果的
D.瞒报、漏报或谎报资产损失的
第5题
《运营人员岗位履职管理办法》中，经事实调查，符合下列情形之一的，应对相关责任人或管理责任人予以问责（）
A.各层级业务处理人员或授权人员在业务受理、审核、处理、授权过程中，未尽职审查或未合规办理的，应予以问责。
B.各层级业务处理人员对于他人授意、指使、强令本人违规进行业务处理的现象，不进行抵制，或抵制不成功后未及时上报的，应予以问责。
C.支行层面运营管理工作负责人对运营管理工作不重视、不在意，对自身管理职责不清楚、不落实，未能有效支持并做好所辖机构运营管理工作的，应予以问责。
D.有证据证明对各级管理人员授意、指使、强令进行不合规业务办理的行为进行抵制但抵制无效，事后及时上报的
第6题
有下列情形之一的，对贷款责任人不得免责（）
A.不符合国家产业政策或地方产业政策的贷款
B.超越审批权限或逆程序发放的贷款
C.违规发放的以贷收息、以贷还贷的贷款
D.由于贷款管理人的责任导致贷款丧失诉讼时效或败诉的
E.假名、冒名的贷款
第7题
有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人()。
A.保荐代表人数量少于两名
B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除
D.中国证监会规定的其他情形
第8题
有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人（）。 A．保荐代表人数量少于两名
有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人（）。
A．保荐代表人数量少于两名
B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C．最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除
D．保荐代表人数量少于3名
第9题
商业银行有下列情形之一的，应当自该情形发生之日起5日内，由法人机构或其授权的分支机构通过中国银保监会规定的监管信息系统报告（）
A.变更名称、住所或者营业场所
B.授权网点经营保险代理业务
C.变更网点经营保险代理业务授权
D.变更保险代理业务责任部门和责任人
E.中国银保监会规定的其他报告事项
第10题
有下列情形（）之一的，应对案件责任人员从重问责
A.发生重大案件的
B.对一年内发生的两起以上案件负有责任的
C.隐瞒案件事实或隐匿、伪造、篡改、毁灭证据，抗拒、妨碍、不配合案件调查和处理的
D.违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，导致案件发生或案件后果进一步加重的
第11题
银行有下列情形之一，国家外汇管理局及其分支局将根据《中华人民共和国外汇管理条例》等有关规定暂停或者取消其结售汇业务经营资格（）.
A.被依法撤销
B. 宣告破产
C. 因法定事由被银行业监督管理机构接管
D. 违规授权下辖机构开办结售汇业务
