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提问人：网友hbsyclp 发布时间：2022-01-07

[主观题]

传统的交易所债券市场通常只采用（)的交易方式，即按照时间优先、价格优先的原则，由交易系统对投

传统的交易所债券市场通常只采用()的交易方式，即按照时间优先、价格优先的原则，由交易系统对投资者买卖指令进行匹配，最后达成交易。

A.竞价撮合

B.场外交易

C.场内交易

D.现券交易

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更多“传统的交易所债券市场通常只采用（)的交易方式，即按照时间优先、价格优先的原则，由交易系统对投”相关的问题

第1题

企业集团财务公司发行金融债券的条件包括（）。 Ⅰ.财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10% Ⅱ.财务公司设立2年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期 Ⅲ.近3年无重大违法违规记录 Ⅳ.申请前1年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

主承销商发现参与科创板新股网下询价的配售对象拟申购金额超过其总资产或资金规模的,应将其作为无效报价予以剔除,并报中国证券业协会。()

此题为判断题(对，错)。

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第3题

KDJ指标用目前股价在近一阶段股价分布中的相对位置来预测可能发生的趋势反转,并以此作为短期投资信号的一种指标,其取值范围在0-100之间,()为超买区,()为超卖区。

A.2080

B.3070

C.8020

D.7030

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第4题

合规负责人任期届满前,证券基金经营机构解聘的,应当有正当理由,并在有关董事会会议召开()个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构。

A.3

B.15

C.5

D.10

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第5题

( )负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。

A.中国证券监督管理委员会

B.证券投资者保护基金有限责任公司

C.中国证券业协会

D.中国证券交易所

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第6题

下列关于公司债券和企业债券募集资金用途的说法,正确的是( )。A.公司债券的募集资金用途不能由发

下列关于公司债券和企业债券募集资金用途的说法，正确的是( )。

A.公司债券的募集资金用途不能由发行人自行决定

B.公司债券的募集资金用途必须与项目挂钩

C.企业债券的募集资金用途与政府部门审批的项目直接相连

D.企业债券的募集资金用途没有限制

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第7题

证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,()。

A、责令改正

B、没收业务收入

C、暂停或者撤销证券服务业务许可

D、处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款

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第8题

下列不属于我国商业银行业务范围的是()。A.发行金融债券B.监管其他金融机构C.买卖政府债券D.买

下列不属于我国商业银行业务范围的是()。

A.发行金融债券

B.监管其他金融机构

C.买卖政府债券

D.买卖外汇

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第9题

金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和( )匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

A.产品分级

B.产品规模

C.客户风险

D.产品收益

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