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提问人：网友罗琼 发布时间：2022-01-07
[多选题]

当前证券公司合规制度建设中存在的问题包括哪些？（)

A.照搬外规，缺乏因地制宜

B.体系模糊，总体设计不足

C.规则不清，可操作性不强

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更多“当前证券公司合规制度建设中存在的问题包括哪些?()”相关的问题
第1题
从内容上来看,证券公司合规制度应包括以下哪几个部分的基本内容?()
A.合规管理的目标、理念、原则

B.合规管理的组织架构和职责

C.合规管理保障

D.合规报告及违规事项的报告、处理和责任追究

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第2题
证券公司合规管理制度一旦建立,就无须持续更新。()

此题为判断题(对，错)。

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第3题
证券公司的内部控制目标包括()。

A.保证经营的合法合规及证券公言I内部规章制度的贯彻执行

B.防范经营风险和道德风险

C.保障客户及证券公司资产的安全、完整

D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

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第4题
民间非营利组织按照市场规则销售商品、提供劳务时,所取得收入大于交易成本而积累的净资产,通常属于非限定性净资产。()

此题为判断题(对，错)。

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第5题
企业的下列报表中,属于对外的会计报表有()。
A、现金流量表

B、资产负债表

C、所有者权益变动表

D、利润表

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第6题
小王拥有一家服装店,鉴于目前网络购物为越来越多的人所接受,小王在实体店经营的基础上开展了网店的经营,这体现了社会与文化因素中的()。
A、人口因素

B、生活方式和消费趋势

C、文化传统和价值观

D、社会经济结构

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第7题
影响商标资产价值最重要的因素是()。
A、宏观经济状况

B、商标的市场影响力

C、类似商标的交易情况

D、商标的续展年限

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第8题
下列各项中,不属于潜在的发展机会的是()。
A、客户群的扩大趋势

B、关键领域的竞争能力正在丧失

C、新市场进入壁垒降低

D、获得购并竞争对手的能力

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第9题
若商标资产所依附的商品处于研制阶段,则该商标资产的价值()。
A、一般较高

B、一般较低

C、无法确定

D、需结合各项因素综合确定

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