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提问人：网友fishfxx
发布时间：2022-01-06
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非现场稽核能为稽核检查提供有关分析信息，有利于把握（）的重点。
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第2题
关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是（)。A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业
关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是()。
A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查
B．证券公司自愿加入证券业协会
C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
D．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息
第3题
20员工应当积极配合总行及卡中心相关部门依法进行的各类合规检查，应做到（）
A.如实、准确、全面地报告工作，提供资料信息，不得拒绝或推诿
B.不得转移，伪造、隐匿有关证明材料
C.隐藏重要信息规避检查
D.泄露执法、稽核活动信息
第4题
关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是（）
A.证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查
B.证券公司自愿加入证券业协会
C.证券交易所每年应当对会员的财务状况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
D.证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息
第6题
关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是（)。A．证券公司自愿加入证券业协会B．证券公司应当建立
关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是()。
A．证券公司自愿加入证券业协会
B．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查
C．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息
D．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
第7题
关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是（)．A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营
关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是()．
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A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查
B．证券公司自愿加入证券业协会
C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
D．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息
第8题
监督检查部门应加强对内部控制执行情况的（），并将检查结果报证券公司注册地中国证监会派出机构。①现场检查②非现场检查③常规稽核④非常规稽核
A.①②③④
B.②③④
C.①②③
D.①②
