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提问人:网友cccllll1850749 发布时间:2022-01-06
[多选题]

国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取的措施有()。

A.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查

B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

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匿名网友[33.***.***.218]选择了 C
1天前
匿名网友[203.***.***.158]选择了 A
1天前
匿名网友[95.***.***.143]选择了 C
1天前
匿名网友[145.***.***.60]选择了 A
1天前
匿名网友[187.***.***.119]选择了 D
1天前
匿名网友[145.***.***.222]选择了 D
1天前
匿名网友[63.***.***.135]选择了 D
1天前
匿名网友[143.***.***.29]选择了 D
1天前
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更多“国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取的措施有()。A.对证券发行人、上市公司、证券公司、”相关的问题
第1题
根据《证券法》的规定,国务院证券监督管理机构依法履行职责时,有权采取哪些措施?()。

A.对有证据证明有移动隐匿违法资金、证券迹象的当事人,可以冻结其资金帐户、证券

B.要求当事人对与被调查事件有关的事项做出说明

C.对可能被转移或隐匿的文件和资料,可以予以封存

D.进入违法行为发生场所调查取证

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第2题
国务院证券监督管理机构依法履行职责时有权采取下列措施()。

A.依法对证券业协会的活动进行指导和监督

B.进入违法行为发生场所调查取证

C.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人证券交易记录

D.查询当事人和被调查事件有关单位和个人的资金账户

E.法律行政法规规定的其他职责

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第3题
根据《证券法》的规定,国务院证券监督管理机构依法履行职责时,有权采取哪些措施?()

A.进入违法行为发生场所调查取证

B.要求当事人对与被调查事件有关的事项作出说明

C.对可能被转移或隐匿的文件和资料,可以予以封存

D.对有证据证明有转移或隐匿违法资金、证券迹象的当事人,可以冻结其资金账户、证券账户

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第4题
国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取的措施有()。Ⅰ.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证Ⅱ.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明Ⅲ.教育和组织证券业协会会员遵守证券法律、行政法规Ⅳ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等文件和资料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题
下列哪些选项属于国务院证券监督管理机构对证券市场实施监督管理依法履行职责时有权采
取的措施?()

A.进行现场检查

B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料;

C.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,可以申请司法机关予以冻结

D.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖

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第6题
国务院证券监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查,被检查、调查的单位无权拒绝。()A.正确

国务院证券监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查,被检查、调查的单位无权拒绝。 ()

A.正确

B.错误

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第7题
国务院证券监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查,其人员可以为1人,任何单位和个人不得拒接。()
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第8题
根据《证券法》的规定,国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取的措施有()。
A、要求当事人和与被调查事件有关的单位和个人按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料

B、对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存、扣押

C、经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准,可以冻结或者查封涉案的资金账户、证券账户、银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户,冻结、查封期限最长不得超过三年

D、通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人员出境

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第9题
国务院证券监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查,其监督检查、调查的人员不得少于二
人,并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。()

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第10题
国务院证券监督管理机构履行职责时有权采取的措施包括()

A.对上市公司进行现场检查

B.查阅、复制与被调查事件有关的资料

C.有证据证明当事人可能转移违法资金的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,查询当事人的资金账户或证券账户

D.在调查操纵证券市场行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准;限制被调查事件当事人的证券买卖

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