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提问人：网友Yry12345
发布时间：2022-01-07
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投资顾问业务印章和投资顾问人员名章的刻印必须由公司统一印制。（)
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第3题
证券投资顾问业务的内部控制要求包括（)。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制
证券投资顾问业务的内部控制要求包括()。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式、业务规模相适应④业务留痕管理和档案保存要求
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.①③④
第4题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当（
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当()。 Ⅰ.忠实客户利益，切实维护客户合法权益 Ⅱ.遵守法律、行政法规的规定 Ⅲ.遵循诚实信用原则，勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务 Ⅳ.优先维护公司利益，特殊情形下可以牺牲小客户利益
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
关于证券投资顾问业务管理的基本要求，以下说法中，正确的是（)。Ⅰ.具备证券从业资格的人员，即可向客
关于证券投资顾问业务管理的基本要求，以下说法中，正确的是()。Ⅰ.具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务;Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理;Ⅲ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度，合规管理和风险控制机制;Ⅳ.证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力，合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
证券投资顾问服务费应当以（）收取。 A. 证券投资顾问人员个人名义 B. 证券投资顾问人
证券投资顾问服务费应当以（）收取。
A. 证券投资顾问人员个人名义
B. 证券投资顾问人员通过个人账户
C. 现金
D. 公司账户
第9题
证券投资顾问服务收费应以（）账户收取。 A. 证券投资顾问人员 B. 个人 C.
证券投资顾问服务收费应以（）账户收取。
A. 证券投资顾问人员
B. 个人
C. 公司
D. 公司或个人
