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提问人：网友zytt123 发布时间：2022-01-07
[判断题]

义务机构在与来自名单所列的高风险国家或地区的客户建立业务关系或进行交易时，义务机构应采取与高风险相匹配的强化身份识别、交易监测等控制措施，发现可疑情形时应当及时提交可疑交易报告，必要时拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。()此题为判断题(对，错)。

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第1题
下列哪些关于监管政策的表述是正确的()
A.义务机构无法判断客户风险状况的,义务机构不得简化或者豁免受益所有人识别

B.义务机构不得依托来自洗钱和恐怖融资高风险国家或地区的机构开展客户身份识别

C.拟与外国政要建立业务关系时,可在风险可控的情况下建立业务关系

D.受益所有人身份识别工作是客户身份识别的重要组成部分

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第2题
下列哪些表述是错误的()。
A.受益所有人涉及外国政要的，义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前可以不经高级管理人员批准，直接与客户建立或者维持业务关系

B.义务机构识别非自然人客户的受益所有人，应当登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和期限

C.受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区的，或者受益所有人信息不完整或无法完成核实的，义务机构应当综合考虑成本收益、合规控制、风险管理、国别制裁等因素，决定是否与其建立或者维持业务关系

D.即使洗钱和恐怖融资风险得到有效管理，并且非自然人客户的股权结构或者控制权比较简单，义务机构也必须在识别受益所有人之后方可与其建立业务关系

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第3题
金融机构在与客户建立业务关系时，首先应该进行（）。

A. 客户风险等级划分

B. 大额交易报告

C. 可疑交易报告

D. 客户身份识别

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第4题
各分支行对根据本办法被采取冻结措施的资产的管理及处置,应当参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。()

此题为判断题(对，错)。

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第5题
个人消费贷款业务及经营性贷款业务客户身份识别工作中,无须通过联网核查系统核对所有借款申请人有效身份证件。()

此题为判断题(对，错)。

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第6题
金融机构总部应当设立专职的反洗钱岗位，配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作，并提供必要的资源保障和信息支持。各分支机构应当根据业务实际和内部操作规程，配备专职或兼职反洗钱岗位人员，专职反洗钱岗位人员至少具有两年以上金融从业经历。()

此题为判断题(对，错)。

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第7题
银行为存款人开立个人银行账户，居住在中国境内16岁以下的中国公民，应由监护人代理开立个人银行账户，出具监护人的有效身份证件以及账户使用人的居民身份证或户口簿，并提供相关监护证明文件。()

此题为判断题(对，错)。

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第8题
单笔或者当日累计人民币200万元以上或者外币等值20万美元以上的款项划转属于大额交易,应报送大额交易报告,此项适用于()。
A、自然人银行账户之间

B、非自然人客户银行账户与其他的银行账户之间

C、法人和其他组织银行账户之间

D、自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间

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第9题
下列属于尽职调查过程中的异常情形的是()。
A、拒绝配合金融机构客户尽职调查工作

B、获取的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点

C、获取的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾

D、无正当理由拒绝更新客户基本信息

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