在开展客户风险等级分类时,哪些属于风险较高的业务()。
A.现金业务
B.金融票据业务
C.非面对面业务,如电子银行业务等
D.与其他金融机构或非金融机构合作代理业务
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- · 有3位网友选择 C,占比15%
- · 有3位网友选择 A,占比15%
- · 有2位网友选择 B,占比10%
- · 有2位网友选择 D,占比10%
A.现金业务
B.金融票据业务
C.非面对面业务,如电子银行业务等
D.与其他金融机构或非金融机构合作代理业务
A.组织督导本条线开展客户尽职调查工作,做好信息收集、更新、维护和资料保存,确保客户评级数据来源真实、准确、完整。
B.协助开展客户洗钱风险评估和等级分类工作所需数据的提取和加工。
C.组织本条线开展所辖客户洗钱风险评估和等级分类管理工作,对客户洗钱风险等级分类的系统初评结果进行审核确认,当怀疑先前所获客户身份资料的真实性或完整性,或者发现可能导致客户洗钱风险状况提高的情况时,动态调整客户风险等级。
D.组织开展本条线客户洗钱风险评估和等级分类工作的业务培训、日常执行管理和尽职监督,并对发现的问题进行全面整改。
A.属于金融机构内部保密信息
B.直接关系到客户风险等级
C.需要对客户严格保密
D.避免被犯罪分子知悉后有意规避有关的风险控制措施
A.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查,但未造成不良后果或者情节较轻的。
B.未按照规定开展产品及服务洗钱风险评估工作,但未造成不良后果或者情节较轻的。
C.未按照规定履行客户身份识别义务的
D.未在规定时间内完成名单审核、客户等级分类、大额交易和可疑交易报告、客户尽职调查等系统数据处理的
A.负责本机构所辖客户洗钱风险等级上调的审定工作
B.负责本机构客户洗钱风险等级分类相关系统用户的维护和管理
C.组织开展本机构客户洗钱风险评估和等级分类工作的监督检查
D.组织开展本机构客户洗钱风险评估和等级分类工作的测试评价
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