案件风险排查应重点关注经营和管理中的关键控制环节和案件风险隐患,排查应当至少覆盖()
A.主要业务领域
B.重点管理环节
C.员工异常行为
D.营业场所管理
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A.主要业务领域
B.重点管理环节
C.员工异常行为
D.营业场所管理
A.当前社会和监管高度关注的热点业务领域
B.本行高管层关注的重点业务领域
C.受经济环境和外部因素变化可能引发重大风险或案件风险频发的高风险业务领域等
D.表内外融资业务、不良贷款合规管理、理财业务的风险控制等被诉案件
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,排查应当至少覆盖主要业务领域、重点管理环节和()。
A.员工异常行为
B.信贷业务
C.柜面业务
D.个人金融业务
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,案件风险排查包括全面排查、专项排查和()。
A.滚动排查
B.员工行为排查
C.审计检查
D.日常排查
A.风险较低的风险点隐患排查
B.风险偏高的风险点隐患排查
C.风险较高的风险点隐患排查
D.风险偏低的风险点隐患排查
农业银行近年来开展的管理活动中,属于内控环境的是:()。
A.合规文化建设
B.案件风险排查
C.风险审计
D.运营“三大集中”
A、重点问题、关键岗位
B、重点人员、关键岗位
C、全部问题、关键机构
D、特殊问题、关键机构
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