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提问人：网友fengying2019
发布时间：2022-01-06
[主观题]
证券公司应当依法按证券监管机构的有关要求，向社会公开揭露其基本情况、参股及控股情况、负债及
或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。()
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第1题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，法律法规和证券监管机构另有规定的除外。（)
第2题
关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是（）
A.证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查
B.证券公司自愿加入证券业协会
C.证券交易所每年应当对会员的财务状况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
D.证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息
第3题
关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是（)．A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营
关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是()．
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A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查
B．证券公司自愿加入证券业协会
C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
D．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息
第4题
证券业从业人员诚信信息的用途有（）。
A.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据
B.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考
C.作为证券从业机构招聘人员的参考
D.批准证券公司融资融券试点申请的依据
第6题
关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是（)。A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业
关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是()。
A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查
B．证券公司自愿加入证券业协会
C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
D．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息
第7题
关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是（)。A．证券公司自愿加入证券业协会B．证券公司应当建立
关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是()。
A．证券公司自愿加入证券业协会
B．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查
C．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息
D．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
第8题
为保护个人投资者的合法权益，证券监管机构普遍要求，证券公司应当遵守（）原则，即证券公司
销售的证券类金融产品和提供的服务，应当与所了解的客户的情况相适应。
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A．审慎性
B．适应性
C．专业化
D．个性化
第9题
证券投资者保护基金的来源是（）。
A.国内外机构、组织及个人的捐赠
B. 经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金
C. 发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
D. 依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
