下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是()。
A.运用基金财产操纵证券交易价格
B.未建立投资对象备选库
C.未能将基金财产进行合理资产配置
D.在不同投资组合之间进行利益输送
- · 有5位网友选择 A,占比55.56%
- · 有3位网友选择 B,占比33.33%
- · 有1位网友选择 C,占比11.11%
A.运用基金财产操纵证券交易价格
B.未建立投资对象备选库
C.未能将基金财产进行合理资产配置
D.在不同投资组合之间进行利益输送
A.未能将基金财产进行合理资产配置
B.在不同投资组合之间进行利益输送
C.未建立投资对象备选
D.运用基金财产操纵证券交易价格
投资合规性风险不包括()。
A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,违反相关法律法规和公司规章的行为
D.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或者明示、暗示他人相关交易活动
A.承销证券
B.从事承担有限责任的投资
C.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
D.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.承销证券
B.从事承担有限责任的投资
C.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
D.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券
A.承销证券
B.从事承担有限责任的投资
C.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
D.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券
关于证券投资基金的表述,正确的有()。
Ⅰ.基金投资者是基金的所有者Ⅱ.基金管理人负责基金财产的保管
Ⅲ.基金实行组合投资,以便分散风险Ⅳ.基金管理人负责基金的投资操作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.A.确保基金管理人持续快速运营
B.B.确保基金管理人实现利润最大化
C.C.确保基金管理人依法合规经营
D.D.确保基金管理人规避投资风险
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