基金管理人合规部门的合规检查,一般包括以下哪些内容Ⅰ.员工个人投资情况Ⅱ.公平交易制度建设及执行情况Ⅲ.重大关联交易的执行情况Ⅳ.投资决策的依据,以及公司的规定和投资决策流程是否有效实施,正确的有()
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、IV
D.Ⅱ、Ⅲ、IV
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- · 有2位网友选择 D,占比25%
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A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、IV
D.Ⅱ、Ⅲ、IV
A.ⅡⅢⅣ
B. ⅠⅢⅣ
C. ⅠⅡⅣ
D. ⅠⅡⅢ
基金管理人合规部门的合规检查包括()。
Ⅰ.重大关联交易的执行情况
Ⅱ.公司是否独立运作
Ⅲ.基金公司投资决策的依据,以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破
Ⅳ.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
Ⅴ.公平交易制度建设及执行情况
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
基金管理人合规部门的合规检査,一般包括以下哪些内容()
I、员工个人投资情况
II、公平交易制度建设及执行情况
III、重大关联交易的执行情况
IV、投资决策的依据,以及公司的规定和投资决策流程是否有效实施
A.I、II、III
B.II、III
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
()是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A.合规章程
B.合规规范
C.合规规则
D.合规政策
基金管理人合规管理的目标不包括()。
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.确保基金管理人依法合规经营
D.树立正直、诚信的市场形象
A.实现对合规风险的有效识别和管理
B.建立健全基金管理人合规风险管理体系
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.确保基金持有人依法合规经营
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