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提问人:网友lixin080108 发布时间:2022-02-27
[判断题]

根据《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,董事(理事)和高级管理人员出现不符合任职资格条件情形的,金融机构应当责令其限期改正;逾期不改正的,应当停止其任职并在五日内向监管机构书面报告()

参考答案
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解析:《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》(银监会令2013年第3号)第三十三条
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第1题
根据《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,出现下列情形影响履职时,金融机构应当及时停止相关董事(理事)和高级管理人员任职并在三日内向监管机构书面报告()

A.董事(理事)和高级管理人员在任职期间死亡、失踪

B.董事(理事)和高级管理人员在任职期间丧失民事行为能力

C.董事(理事)和高级管理人员被有权机关限制人身自由

D.董事(理事)和高级管理人员被追究刑事责任的

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第2题
按照《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》规定,金融机构董事(理事)和高级管理人员应当在()获得任职资格核准。
按照《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》规定,金融机构董事(理事)和高级管理人员应当在()获得任职资格核准。

A、任职前

B、任职后

C、离任审计前

D、离任审计后

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第3题
按照《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》规定,金融机构拟任、现任董事(理事)和高级管理人员本人及其所控股的股东单位合并持有该金融机构()以上股份,且从该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值的情况,视为不符合个人及家庭财务稳健及具有担任金融机构董事(理事)和高级管理人员职务所需独立性的任职资格条件。
按照《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》规定,金融机构拟任、现任董事(理事)和高级管理人员本人及其所控股的股东单位合并持有该金融机构()以上股份,且从该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值的情况,视为不符合个人及家庭财务稳健及具有担任金融机构董事(理事)和高级管理人员职务所需独立性的任职资格条件。

A、1%

B、2%

C、5%

D、10%

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第4题
金融机构拟任、现任董事(理事)和高级管理人员本人及其近亲属合并持有该金融机构()以上股份,且从
该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值,视为不符合《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》第八条第(六)项“个人及家庭财务稳健”、第(七)项“具有担任金融机构董事(理事)和高级管理人员职务所需的独立性”规定。

A.1%

B.2%

C.5%

D.10%

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第5题
根据《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,金融机构违反本办法规定有下列情形之一的,监管机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十七条及第四十八条对其进行处罚()

A.未经任职资格审查任命董事(理事)和高级管理人员的

B.未及时对任职资格被终止人员的职务作调整的

C.以其他职务名称任命不具有相应任职资格的人员,授权其实际履行董事(理事)和高级管理人员职权的

D.报送虚假的任职资格申请材料或者故意隐瞒有关情况的

E.提交的离任审计报告与事实严重不符的

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第6题
理事(董事)和高级管理人员任期届满,被重新选举或聘任为理事(董事)和高级管理人员的,可不需重

理事(董事)和高级管理人员任期届满,被重新选举或聘任为理事(董事)和高级管理人员的,可不需重新进行任职资格审核。()

参考答案:错误

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第7题
已拥有任职资格的拟任、现任董事(理事)和高级管理人员出现下列情形之一的,该人员任职资格失效,金融机构应当及时将相关情况报告监管机构()。

A.监管机构发出任职资格核准文件六个月后,未实际到任履行相应职责,且未向监管机构提供正当理由的

B.因死亡、失踪、或者丧失民事行为能力,而被金融机构停止其董事(理事)或高级管理人员任职

C.因主动辞职、被金融机构解聘、罢免,或退休及身体原因等不再担任金融机构董事(理事)或高级管理人员职务的

D.因被有权机关限制人身自由或被追究刑事责任而被金融机构停止其董事(理事)或高级管理人员任职的

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第8题
出现下列情形时,金融机构应当在三日内向监管机构书面报告()。

A.监管机构发出任职资格核准文件六个月后,相关拟任人未实际到任履行相应职责的

B.董事(理事)和高级管理人员辞职的

C.金融机构解聘董事(理事)和高级管理人员的

D.在同一法人机构内部调整职务而停止担任董事(理事)或高级管理人员职务的

E.金融机构对其董事(理事)和高级管理人员给予处分的

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第9题
根据《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》规定,金融机构董事(理事)和高级管理人员有下列情形之一的可以酌情从轻、减轻或免除处罚()

A.有充分证据表明,该董事(理事)和高级管理人员勤勉尽职的

B.该董事(理事)和高级管理人员对突发事件或重大风险积极采取补救措施,有效控制损失和不良影响的

C.对造成损失或不良后果的事项,在集体决策过程中曾明确发表反对意见,并有书面记录的

D.因执行上级制度、决定或者明文指令,造成损失或不良后果的,但执行上级违法决定的除外

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第10题
金融机构董事(理事) 和高级管理人员应当在任职前获得任职资格核准,在获得任职资格核准前()履职。

A.不得

B.可以

C.应当

D.无需

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第11题
对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理是中国银监会的主要职责之一。()

对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理是中国银监会的主要职责之一。()

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