投资顾问人员下列行为合规的是__()
A.无证展业
B.同时注册为证券分析师
C.通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
D.以公司账户向客户收取投资顾问服务费用
- · 有4位网友选择 C,占比44.44%
- · 有3位网友选择 A,占比33.33%
- · 有1位网友选择 D,占比11.11%
- · 有1位网友选择 B,占比11.11%
A.无证展业
B.同时注册为证券分析师
C.通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
D.以公司账户向客户收取投资顾问服务费用
关于证券投资顾问业务管理的基本要求,以下说法中,正确的是()。Ⅰ.具备证券从业资格的人员,即可向客户提供证券投资咨询服务;Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理;Ⅲ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度,合规管理和风险控制机制;Ⅳ.证券公司从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力,合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.坚守合规底线,牢树合规理念,夯实市场发展根基。
B.坚持依法展业,做到全员合规、全线合规,自觉维护市场秩序。
C.坚持合规创造价值,打造良好市场声誉,切实发挥资本市场作用。
D.自觉抵制违法违规行为,坚决不碰监管,推动自身专业化发展,推动资本市场规范化建设。
证券投资顾问业务的内部控制要求包括()。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式、业务规模相适应④业务留痕管理和档案保存要求
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.①③④
依《银行业业人员职业操守》规定,下列各项属于从业基本准则的是:()
A:诚实信用
错:守法合规
C:专业胜任
D:勤勉尽职
E:公平对待
Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力
Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.①②③④⑤
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