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提问人:网友chenyonghui 发布时间:2022-06-16
[多选题]

金融机构董事(理事)和高级管理人员有下列()情形的,监管机构应当在任职资格监管信息系统中如实记录。

A.被监管机构或其他金融管理部门撤销、取消董事(理事)和高级管理人员任职资格的

B.被其他金融管理部门书面认定为不适合担任董事(理事)和高级管理人员职务的

C.受到行政处罚、行政处分或纪律处分的

D.有违法、违规、违纪的不良记录的

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匿名网友[23.***.***.155]选择了 B
1天前
匿名网友[108.***.***.220]选择了 C
1天前
匿名网友[165.***.***.110]选择了 B
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
匿名网友[177.***.***.30]选择了 A
1天前
匿名网友[107.***.***.222]选择了 B
1天前
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第1题
出现下列情形时,金融机构应当在三日内向监管机构书面报告()。

A.监管机构发出任职资格核准文件六个月后,相关拟任人未实际到任履行相应职责的

B.董事(理事)和高级管理人员辞职的

C.金融机构解聘董事(理事)和高级管理人员的

D.在同一法人机构内部调整职务而停止担任董事(理事)或高级管理人员职务的

E.金融机构对其董事(理事)和高级管理人员给予处分的

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第2题
已拥有任职资格的拟任、现任董事(理事)和高级管理人员出现下列情形之一的,该人员任职资格失效,金融机构应当及时将相关情况报告监管机构()。

A.监管机构发出任职资格核准文件六个月后,未实际到任履行相应职责,且未向监管机构提供正当理由的

B.因死亡、失踪、或者丧失民事行为能力,而被金融机构停止其董事(理事)或高级管理人员任职

C.因主动辞职、被金融机构解聘、罢免,或退休及身体原因等不再担任金融机构董事(理事)或高级管理人员职务的

D.因被有权机关限制人身自由或被追究刑事责任而被金融机构停止其董事(理事)或高级管理人员任职的

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第3题
根据《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,董事(理事)和高级管理人员出现不符合任职资格条件情形的,金融机构应当责令其限期改正;逾期不改正的,应当停止其任职并在五日内向监管机构书面报告()
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第4题
根据《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,出现下列情形影响履职时,金融机构应当及时停止相关董事(理事)和高级管理人员任职并在三日内向监管机构书面报告()

A.董事(理事)和高级管理人员在任职期间死亡、失踪

B.董事(理事)和高级管理人员在任职期间丧失民事行为能力

C.董事(理事)和高级管理人员被有权机关限制人身自由

D.董事(理事)和高级管理人员被追究刑事责任的

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第5题
监管机构在核准其任职资格后发现金融机构董事(理事)和高级管理人员存在不具备任职资格条件的情形的,应当撤销已作出的任职资格核准决定。()
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第6题
金融机构收到监管机构撤销、取消董事(理事)和高级管理人员任职资格决定的,应当立即停止该人员的董事(理事)和高级管理人员职务,或将其调整到平级其他职务。()
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第7题
董事(理事)和高级管理人员任职资格条件是指金融机构拟任、现任董事(理事)和高级管理人员在()等方面应当达到的监管要求。

A.品行、声誉

B.知识、经验

C.能力、财务状况

D.独立性

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第8题
按照《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》规定,金融机构董事(理事)和高级管理人员应当在()获得任职资格核准。

A.A.任职前

B.B.任职后

C.C.离任审计前

D.D.离任审计后

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第9题
根据《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,金融机构违反本办法规定有下列情形之一的,监管机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十七条及第四十八条对其进行处罚()

A.未经任职资格审查任命董事(理事)和高级管理人员的

B.未及时对任职资格被终止人员的职务作调整的

C.以其他职务名称任命不具有相应任职资格的人员,授权其实际履行董事(理事)和高级管理人员职权的

D.报送虚假的任职资格申请材料或者故意隐瞒有关情况的

E.提交的离任审计报告与事实严重不符的

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第10题
经融机构任命董事(理事)和高级管理人员或授权相关人员履行董事(理事)或高级管理人员职责前,应当确认其符合任职资格条件,并向()提出任职资格申请。

A.上级行(公司)

B.监管机构

C.地方政府人事组织部门

D.本级行(公司)人力资源部

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第11题
根据《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》规定,金融机构有下列__情形之一,监管机构可视情节轻重及其后果,取消直接负责的董事(理事)和高级管理人员十年以上直至终身的任职资格()

A.违法违规经营,情节特别严重或造成损失数额特别巨大的

B.内部管理与控制制度不健全或执行监督不力,造成损失数额特别巨大或引发特别重大金融犯罪案件的

C.严重违反审慎经营规则,造成损失数额特别巨大或引发特别重大金融犯罪案件的

D.阻碍、拒绝、对抗依法监管,情节特别严重的

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