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提问人:网友xjxxxx 发布时间:2022-01-06
[单选题]

期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的,()可以要求期货公司更换代为履职人员。

A.中国证监会指定机构

B.中国证监会选聘机构

C.中国证监会派出机构

D.中国证监会监管机构

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匿名网友[105.***.***.78]选择了 B
1天前
匿名网友[93.***.***.197]选择了 C
1天前
匿名网友[15.***.***.71]选择了 B
1天前
匿名网友[134.***.***.34]选择了 C
1天前
匿名网友[221.***.***.85]选择了 C
1天前
匿名网友[29.***.***.145]选择了 C
1天前
匿名网友[145.***.***.85]选择了 C
1天前
匿名网友[58.***.***.69]选择了 A
1天前
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更多“期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的,()可以要求期货公司更换代为履职人员。A.中国证监”相关的问题
第1题
投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是()。

A.期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.工商行政管理部门

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第2题
期货交易所联网交易的,应当于决定之日起()内报告中国证监会。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

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第3题
全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与()相互独立、分别管理。

A.其自有资金账户

B.个人客户保证金账户

C.非结算会员保证金账户

D.特别结算会员保证金账户

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第4题
期货公司变更注册资本,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

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第5题
会员制期货交易所会员大会结束之日起()内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

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第6题
当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时,应当通过()与投资者协商,采取办法妥善予以解决。

A.所在地期货交易所

B.所在机构

C.中国期货业协会

D.所在地中国证监会派出机构

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第7题
经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有()。

A.期货投资者保障基金总额达到5亿元人民币

B.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币

C.期货交易所遭受重大突发市场风险

D.期货交易所、期货公司遭受不可抗力

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第8题
根据《期货从业人员管理办法》的规定,由中国期货业协会制订并报中国证监会核准的期货从业人员自律管理办法有()。

A.从业资格考试

B.执业行为准则

C.纪律惩戒

D.后续职业培训

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第9题
首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责()。

A.监督期货公司其他高级管理人员

B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督、检查

C.审议并决定风险管理、内部控制制度

D.期货公司的日常经营管理

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第10题
任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务,或者变相组织期货交易活动的,其应承担的法律责任是()。

A.予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处5万元以上20万元以下的罚款

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