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提问人:网友chunlei2005 发布时间:2022-01-06
[主观题]

下列关于交易结算报告的提供和查询的表述中,错误的是()。A.期货公司应当提示客户可以通过期货保

下列关于交易结算报告的提供和查询的表述中,错误的是()。

A.期货公司应当提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询期货交易结算结果

B.客户应当按照期货交易所规定的时间和方式查询交易结算报告的内容

C.客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容

D.期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告

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第1题
期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的,以下表述中正确的是()。

A.非受托人承担主要赔偿责任,期货公司承担补充赔偿责任.

B.客户承担部分责任

C.非受托人不承担责任

D.期货公司承担赔偿责任

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第2题
期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经()签字确认。

A.期货公司法定代表人

B.期货公司财务负责人

C.期货公司结算负责人

D.全体股东

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第3题
下列关于期货公司申请从事期货投资咨询业务从业人员应当具备的条件的说法中,正确的是()。

A.从业人员应当具有3年以上期货从业经历

B.取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名

C.具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名.且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形

D.取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于2名

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第4题
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定,()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A.管理中心

B.监控中心

C.控制中心

D.风险预警中心

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第5题
下列关于实物交割环节民事责任的处理的说法中,正确的有()。

A.交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的,应当承担赔偿责任

B.期货公司没有代客户履行申请交割义务的,应当承担违约责任;造成客户损失的。应当承担赔偿责任

C.在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任

D.征购或者竞卖失败的,应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任

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第6题
期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当向中国证监会相关派出机构报告,并提交()。

A.相关会议的决议

B.相关人员的任职资格核准文件

C.任职决定文件

D.高级管理人员职责范围的说明

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第7题
期货公司申请金融期货结算业务资格,应具有从事金融期货结算业务的详细计划,包括()。

A.部门设置

B.人员配置

C.岗位责任

D.风险管理制度

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第8题
依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,自然人投资者本人不必参加知识测试,可以由他人替代。()
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第9题
某期货公司成立于2009年6月,注册资本金为9000万元,甲公司出资460万元,为其第五大股东,2010年7月,甲公司因欠乙公司贷款,约定将其持有的出资抵交欠款,期货公司其他股东未持异议,抵债协议签订后的次日,乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿,并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续,下列关于乙公司的表述中,正确的是()。

A.乙公司持有的股权有表决权,但没有分红权

B.乙公司持有的股权有分红权,但没有表决权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.乙公司与甲公司共同持有相应股权

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第10题
下列关于期货营业部供电设施的描述中,正确的是()。

A.营业部应当采取双路供电,或者在单路供电情况下,备用供电措施能够提供正常业务运行2小时的供电时间

B.营业部应当采取双路供电,或者在单路供电情况下,备用供电措施能够提供正常业务运行3小时的供电时间

C.营业部应当采取双路供电,或者在单路供电情况下,备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间

D.营业部应当采取双路供电,或者在单路供电情况下,备用供电措施能够提供正常业务运行1小时的供电时间

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