没有进行有效的监督检查,管理制度和各项规程不落实等原因,而导致建筑机械事故的发生,按照安全事故致因理论,它属于()的原因造成的。
A.人的不安全行为
B. 物的不安全状态
C. 管理缺陷
D. 自然因素
- · 有3位网友选择 A,占比33.33%
- · 有3位网友选择 B,占比33.33%
- · 有2位网友选择 C,占比22.22%
- · 有1位网友选择 D,占比11.11%
A.人的不安全行为
B. 物的不安全状态
C. 管理缺陷
D. 自然因素
A.没有建立健全严格的设备管理制度
B.没有进行有效的监督检查,管理制度和各项规程不落实
C.操作人员不检查维护,不保养润滑
D.岗位责任制不落实,没有进行严格的考核
A.人的不安全行为
B.物的不安全状态
C.管理缺陷
D.自然因素
A.对安全管理制度的执行情况进行突击检查,提出合规建议。
B. 对各项业务管理制度执行情况进行突击检查,及时识别和预警操作风险。
C. 对合规检查发现的违规行为进行现场纠正,提出限期整改意见。
D. 督导被查行社对存在问题进行有效整改和责任追究。
A.对安全管理制度的执行情况进行突击检查,提出合规建议。
B.对各项业务管理制度执行情况进行突击检查,及时识别和预警操作风险。
C.对合规检查发现的违规行为进行现场纠正,提出限期整改意见。
D.督导被查行社对存在问题进行有效整改和责任追究。
B.负责配合网点支局长做好本机构与内、外部监督管理部门对网点业务的检查监督等工作,对检查发现的涉及网点业务营运管理和风险管理的问题,及时组织、监督落实整改
C.负责对网点业务营运风险信息进行收集、分析和报告
D.其他与综合柜员岗位相适应的职责
E.负责网点重大事项的报告
A.加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识
B.要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
C.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案
D.强化岗位制约和监督,对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度
A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见
B.合规总监应当采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督,并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
C.合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的,应当及时向公司章程规定的内部机构报告,同时向公司住所地证监局报告
D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通,主动配合证券监管机构和自律组织的工作
A.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性
B.监督公司内部控制制度的执行情况
C.揭示公司内部管理及投资运作中的风险,及时提出改进意见
D.确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行,维护基金投资人的正当权益
下列选择项中,属于合规总监的职责的是()
A. 合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见
B. 合规总监应当采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督,并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
C. 合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的,应当及时向公司章程规定的内部机构报告,同时向公司住所地证监局报告;有关行为违反行业规范和自律规则的,还应当向有关自律组织报告
D. 合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通,主动配合证券监管机构和自律组织的工作
A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见
B.合规总监应当采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督,并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
C.合规总监发现公司存_i生违法违规行为或合规风险隐患的,应当及时向公司章程规定的内部机构报告,同时向公司住所地证监局报告;有关行为违反行业规范和自律规则的,还应当向有关自律组织报告
D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通,主动配合证券监管机构和自律组织的工作
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