为了控制信息披露合规性风险,基金公司可采取的措施包括()。
A.要求基金托管人承担信息披露的首要责任
B.在公司内部建立信息披露制度和流程,将风险责任落实到相关部门
C.要求信息披露责任人签署承诺函,信息披露责任人承诺自行承担信息披露的全部对外责任
D.将信息披露工作外包给基金服务机构,由该机构承担信息披露全部风险
- · 有3位网友选择 B,占比33.33%
- · 有3位网友选择 C,占比33.33%
- · 有2位网友选择 D,占比22.22%
- · 有1位网友选择 A,占比11.11%
A.要求基金托管人承担信息披露的首要责任
B.在公司内部建立信息披露制度和流程,将风险责任落实到相关部门
C.要求信息披露责任人签署承诺函,信息披露责任人承诺自行承担信息披露的全部对外责任
D.将信息披露工作外包给基金服务机构,由该机构承担信息披露全部风险
A.投资合规性风险
B.信息披露合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.销售合规性风险
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
A.建立信息披露风险责任制
B.将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
C.对宣传推介材料进行合规审核
D.信息披露前应经过必要的合规性审査
下列不属于合规风险主要种类的是()。
A.投资合规性风险
B.信息披露合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.监管合规性风险
A.真实、准确、完整
B.合法、合规、有效
C.真实、准确、完整、及时
D.真实、有效、及时
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