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提问人：网友lixin080108
发布时间：2022-03-03
[主观题]
董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担直接责任。内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担间接管理责任（）
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第1题
董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担直接
责任。内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担间接管理责任。()
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第5题
商业银行内部控制的风险责任制包括以下内容（）
A.董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担责任。
B. 内部审计部门应当对未执行审计方案、程序和方法导致重大问题未能被发现，对审计发现隐瞒不报或者未如实反映，审计结论与事实严重不符，对审计发现问题查处整改工作跟踪不力等行为，承担相应的责任。
C. 业务部门和分支机构应当及时纠正内部控制存在的问题，并对出现的风险和损失承担相应的责任。
D. 高级管理层应当对违反内部控制的人员，依据法律规定、内部管理制度追究责任和予以处分，并承担处理不力的责任。
第6题
（)对内部审计的适当性和有效性承担最终责任。A.董事会B.监事会C.高级管理层D.内部审计人员
()对内部审计的适当性和有效性承担最终责任。
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.内部审计人员
第7题
根据内部控制风险责任制，___有权对违反内部控制的人员，依据法律规定、内部管理制度追究责任和予以
处分，并承担处理不力责任。
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A.董事会、高级管理层
B.内部审计部门
C.业务部门和分支机构
D.高级管理层
第8题
私募基金管理人的()应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任。
A.负责投资运作的高级管理人员
B.董事会
C.负责合规风控的高级管理人员
D.总经理
第9题
《商业银行内部控制评价试行办法》规定，监事会除负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系外、还负责（）
A.监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责
B.要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行
C.制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
D.负责执行董事会决策
