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提问人：网友zhangwei2017
发布时间：2022-01-06
[主观题]
董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担直接
责任。内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担间接管理责任。()
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A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.业务部门
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第4题
商业银行应当建立内部控制管理责任制。其中，（)应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任。
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.内控管理职能部门
第5题
董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担直接责任。内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担间接管理责任（）
A．正确|
B．错误
第6题
根据《商业银行市场风险管理指引》，银监会应当定期对商业银行的市场风险管理状况进行现场检查，下列哪项不属于检查内容（）
A.市场风险内部控制的有效性
B.董事会和高级管理层在市场风险管理中的履职情况
C.市场风险收益的分配
第9题
商业银行内部控制的风险责任制包括以下内容（）
A.董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担责任。
B. 内部审计部门应当对未执行审计方案、程序和方法导致重大问题未能被发现，对审计发现隐瞒不报或者未如实反映，审计结论与事实严重不符，对审计发现问题查处整改工作跟踪不力等行为，承担相应的责任。
C. 业务部门和分支机构应当及时纠正内部控制存在的问题，并对出现的风险和损失承担相应的责任。
D. 高级管理层应当对违反内部控制的人员，依据法律规定、内部管理制度追究责任和予以处分，并承担处理不力的责任。
第10题
关于高级管理层应当承担的内部控制职责，下列符合《商业银行内部控制指引》规定的有()。
A.负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
B.负责制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施
C.负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
D.负责监督董事会完善内部控制体系
E.负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系
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