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提问人:网友154336271 发布时间:2022-10-04
[判断题]

普通投资者按风险承受能力等级由高到低划分为:C5、C4、C3、C2、C1(不含最低风险承受能力类别)()

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第1题

证券经营机构可以将普通投资者按其风险承受能力等级由低到高至少划分为()级。

A.三

B.四

C.五

D.六

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第2题
普通投资者按其风险承受能力等级分五级,由低到高分别为:C1(低风险承受能力)投资者(含风险承受能力最低类别的投资者)、C2(中低风险承受能力)投资者、C3(中风险承受能力)投资者、C4(中高风险承受能力)投资者、C5(高风险承受能力)投资者。在股转新规下,个人投资者开通权限的风险测评等级为()。

A.C5

B.C4及以上风险等级

C.C3及以上风险等级

D.无风险等级要求

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第3题
经过风险承受能力评估,经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为()五个等级。A.

经过风险承受能力评估,经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为()五个等级。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.A5、A4、A3、A2、A1

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.C5、C4、C3、C2、C1

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第4题
关于股权投资基金募集,以下表述错误的是()

A.基金产品的风险等级按照由低到高的顺序,至少应划分为5个等级

B.投资者应当书面承诺其为自己或代他人购买股权投资基金

C.基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力由低到高至少分为5种类型

D.基金募集机构应当确保投资者已知悉股权投资基金的转让条件

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第5题
某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为A、B、C、D、E五类,下列违反销售适用性
的行为是()

I.主动向A类投资者推荐风险等级适合B类投资者购买的产品

II.主动向B类投资者推荐风险等级适合C类投资者购买的产品

III.主动向E类投资者推荐风险等级适合D类投资者购买的产品

IV.主动向D类投资者推荐风险等级适合A类投资者购买的产品

A.I、IV

B.III、IV

C.I、II

D.II、III

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第6题
风险评估等级划分

公司对客户洗钱风险进行评估,并对客户进行风险等级划分。客户风险等级由高到低分为高风险、中风险、低风险三级。()

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第7题
公司对客户洗钱风险进行评估,并对客户进行风险等级划分。客户风险等级由高到低分为高风险、中风
险、低风险三级。()

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第8题
对私客户账户按风险等级由低到高分为“低风险账户、普通账户、关注账户、高风险账户、涉案账户()
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第9题
根据《商业银行理财业务监督管理办法》(中国银行保险监督管理委员会令2018年第6号),商业银行应当对非机构投资者的风险承受能力进行评估,确定投资者风险承受能力等级,由低到高至少包括一级至十级,并可以根据实际情况进一步细分。()
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第10题
基金募集机构应当按照风险承受能力,将普通投资者由低到高至少分为()类型

A.三种

B.四种

C.五种

D.六种

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第11题
各单位应根据客户风险等级划分情况,在与客户建立业务关系时适用不同的审批程序,就此以下说法错误的是()

A.中风险客户按普通业务操作程序办理开户手续

B.低风险客户按普通业务操作程序办理开户手续

C.其他高风险客户由为客户开立账户机构的路支行行长审批后开户

D.外国政要客户须经过管辖支行行长审批后开户

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