证券期货经营机构及其工作人员违反本规定第九条、第十条、第十一条、第十二条、第十三条、第十四条、第十五条规定,按照相关法律法规的规定进行处罚,相关法律法规没有规定的,处以警告、()万元以下罚款
A.1
B.3
C.5
D.10
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- · 有3位网友选择 D,占比33.33%
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A.1
B.3
C.5
D.10
A.①②④⑤
B.①②③④⑤
C.①②③④
D.②③④⑤
A.以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排
B.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益
C.涉及金额较大或者涉及人员较多
D.曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有()情形的,中国证监会应当从重处理。Ⅰ.连续或者多次违反该规定Ⅱ.违反该规定后及时报告Ⅲ.涉及金额较大Ⅳ.曾为公职人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.I、II
B.I、II、III、IIV
C.II、III
D.I、Ⅲ、IV
A.①②③④
B.②③④
C.①③④
D.①②④
A.责令定期报告、责令改正
B.监管谈话、认定为不适当人选
C.暂不受理行政许可相关文件
D.出具警示函、责令参加培训
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.交易所
D.中国证监会有关派出机构
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