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提问人：网友CYH2021 发布时间：2022-04-04
[多选题]

入网测试阶段合规检查报告包含以下哪些内容（)

A.总体合规情况统计

B.系统资源信息表

C.系统档案表

D.不合规情况分享统计

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更多“入网测试阶段合规检查报告包含以下哪些内容()”相关的问题
第1题
入网测试阶段合规检查报告包含以下哪些内容（)。

A.不合规情况分享统计

B.总体合规情况统计

C.系统档案表

D.系统资源信息表

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第2题
合规风险评估报告主要包括以下哪些内容()

A.报告期合规管理工作总体情况

B.报告期合规风险分析

C.合规管理面临的挑战

D.下一步工作措施与管理建议

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第3题
农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》，其中《合规风险评估报告》包括以下（）内容。

A.合规经理的任职要求

B.违规事（案）件分析

C.合规经理的工作职责

D.不良贷款、计差错情况等

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第4题
农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》，其中《合规风险信息报告》不包括（）

A.合规经理的工作职责

B.投诉的违规事项

C.不良贷款、计差错情况

D.监管意见、内外部检查意见的整改情况

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第5题
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行现场检查，检查内容有()。

A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况

B.营业场所及设施合规情况

C.信息技术系统运行情况

D.中国证监会规定的其他事项

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第6题
合规率的算法是()。
合规率的算法是（)。

A、合规项/不合规项

B、不合规项/合规项

C、不合规项/总检查项

D、合规项/总检查项

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第7题
期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查，检查内容包括()。

A.营业部岗位设置情况及人员资格情况

B.信息技术系统运行情况

C.营业场所及设施合规情况

D.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况

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第8题
面向全生命周期的合规管理，包括那几个阶段（)

A.入网测试阶段

B.建设阶段

C.系统规划阶段

D.运行维护阶段

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第9题
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括
以下内容()。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规管理有效性的评估及整改情况⑤内部控制的监督、检查和评价机制⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

A.①②③④⑥

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③⑤⑥

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第10题
合规性测试结果应通过()向上汇报。

A.合规部门负责人

B.合规风险报告路线

C.合规检查小组

D.其他途径

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第11题
下列关于期货营业部合规检查的表述，正确的是()。[2012年5月真题]

A.期货公司合规检查部门应当每两年对营业部进行一次现场检查

B.合规检查应当包括对营业部信息技术系统运行情况进行检查

C.期货公司应当将合规检查情况和发现的问题报告营业部所在地证监局

D.期货公司应当于每年3月底前将上一年度的营业部合规检查报告报住所地证监局

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