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提问人:网友anonymity 发布时间:2022-01-06
[单选题]

国务院证券监督管理机构在依法履行监管职责时,可以采取的措施有( )。

A.现场检查、限制交易

B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C.查阅、复制有关资料

D.封存有关文件资料、查询账户

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匿名网友[97.***.***.136]选择了 B
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1天前
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第1题
国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取下列措施:(  )。

A.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查

B.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存

C.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产,或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,可以请求人民法院冻结或者查封

D.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

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第2题
根据《证券法》的规定,国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取的措施有()。
A、要求当事人和与被调查事件有关的单位和个人按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料

B、对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存、扣押

C、经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准,可以冻结或者查封涉案的资金账户、证券账户、银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户,冻结、查封期限最长不得超过三年

D、通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人员出境

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第3题
国务院证券监督管理机构在依法履行监管职责时,可以采取的措施有(  )。

A.现场检查、限制交易

B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C.查阅、复制有关资料

D.封存有关文件资料、查询账户

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第4题
国务院证券监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查,其监督检查、调查的人员不得少于二人,并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。( )

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第5题
国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理时,要履行哪些职责?(  )

A.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则

B.审批证券交易所的设立和解散

C.制定有关证券市场监督管理的规章、规则

D.对证券交易所的证券业务活动进行监督管理

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第6题
下列机构中,应接受国家审计机关依法进行审计监督的是(  )。

A.证券监督管理机构

B.证券登记结算机构

C.证券交易所

D.证券公司

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第7题
国务院证券监督管理机构设发行审核委员会,依法审核股票发行申请,该委员会如何组成?(  )

A.由国务院证券监管机构的专业人员组成

B.由国务院证券监管机构的专业人员、有关专家和中国人民银行的代表组成

C.由国务院证券监管机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成

D.国务院证券监管机构的专业人员、有关专家和政府有关部门的代表组成

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第8题
我国对证券发行、交易采用的监管体制是(  )。

A.以政府管理为主,以证券业自律为辅的管理制度

B.政府管理制度

C.以证券业自律为主,以政府管理为辅的管理制度

D.自律管理制度

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第9题
下列证券中哪一种证券的发行和交易不适用我国证券法(  )。

A.股票  B.公司债券

C.A种股票  D.国库券

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第10题
试述我国公司法、证券法对投资者权益保护的基本制度及其完善。
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