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提问人：网友154336271
发布时间：2022-10-08
[判断题]
各基金销售机构开展基金销售业务的网点应有一名以上人员具备基金销售业务资质的要求（）
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第2题
各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有（）名以上人员具备基金销售业务资质的要求。A
各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有（）名以上人员具备基金销售业务资质的要求。
A.1
B.5
C.10
D.20
第5题
对基金销售机构的销售人员资格及相关要求的规定包括（）。
A.未经基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动，中国证监会另有规定的除外
B.基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售人员的持续培训制度，加强对基金销售人员行为规范的检查和监督
C.城商行、农商行以及期货公司等具有基金从业资格的人员不少于20人
D.独立销售机构、证券投资咨询机构、保险经纪公司以及保险代理公司等具有基金从业资格的人员不少于10人
E.各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有2名以上人员具备基金销售业务资质的要求
第6题
关于外包的基本要求说法错误的是（）。A.开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确各方权责。协
关于外包的基本要求说法错误的是（）。
A.开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确各方权责。协议内容应包括对基金持有人的持续服务责任、反洗钱义务履职及责任划分、基金销售信息交换及资金交收权利义务等
B.外包机构在开层外包业务的同时提供托管服务的，应设立专门的团队与业务系统，外包业务与基金托管业务团队之间建立必要的业务隔离，有效防范潜在的利益冲突
C.办理私募基金销售、销售支付业务的机构开立销售结算资金归集账户的，应由监督机构负责实施有效监督，在监督协议中明确保障投资者资金安全的连带责任条款
D.外包服务所涉及的基金资产和客户资产属于外包机构的共同财产
第7题
下列基金代理说法错误的是（)。
A.基金代理销售业务的管理实行总行、分行和代理销售网点三级管理。
B.对外营业机构都可以开办基金代理销售业务。
C.开办基金代理销售业务的各级分支机构须严格按照相关法律法规的要求办理业务。
D.基金交易通过代理销售系统的总中心、分中心与代销网点实现实时交易
第8题
下列基金代理说法错误的是（）。
A.基金代理销售业务的管理实行总行、分行和代理销售网点三级管理。
B. 对外营业机构都可以开办基金代理销售业务。
C. 开办基金代理销售业务的各级分支机构须严格按照相关法律法规的要求办理业务。
D. 基金交易通过代理销售系统的总中心、分中心与代销网点实现实时交易
第9题
在基金销售机构从事基金销售活动中，不属于可被处以三万元以下罚款的情形是()。
A.基金宣传推介的材料内容不合规，或向公众分发、公布的材料与备案的材料不一致
B.未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户
C.基金销售机构与未取得基金销售业务资格或未经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务
D.获得基金销售业务资格后 1 年内未开展基金销售业务
第10题
下列对投资基金销售业务的描述正确的有（）。
A.未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售
B.代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金网点的显著位置，经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售
C.基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务
D.基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责
E.代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督
第11题
下列对投资基金销售业务描述正确的有()。
A.未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售
B.代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金网点的显著位置，经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售
C.基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务
D.基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责
E.代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督
