提交可疑交易报告后,报送机构应当对相关客户、账户及交易进行持续监测,对仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑,且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的,应当自上一次提交可疑交易报告之日起每()个月提交一次接续报告。
A.1
B.2
C.3
D.4
A.1
B.2
C.3
D.4
A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告。
B.提升客户洗钱风险等级。
C.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等。必要时,经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。
D.向相关金融监管部门报告,或向相关侦查机关报案。
A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告
B.向相关金融监管部门报告
C.向相关侦查机关报案
D.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型
A.1
B.2
C.3
D.6
A.对所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告
B.提升客户风险等级,并根据监管法规及相关内控制度规定采取相应的控制措施
C.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型
D.经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系
A.定期监测,每3个月
B.定期监测,每半年
C.持续监测,每3个月
D.持续监测,每半年
A.自第一次提交可疑交易报告之日起每6个月
B.自第一次提交可疑交易报告之日起每3个月
C.自上一次提交可疑交易报告之日起每6个月
D.自上一次提交可疑交易报告之日起每3个月
A.每一个月
B.每三个月
C.每六个月
D.一年
A.定期监测,每3个月
B.定期监测,每半年
C.持续监测,每3个月
D.持续监测,每半年
B.提升客户风险等级,并根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号文印发)及相关内控制度规定采取相应的控制措施。
C.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型。
D.经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。
E.向相关金融监管部门报告。
F.向相关侦查机关报案。
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