根据《洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理规定》,洗钱内部风险评估工作针对公司开办的各类产品开展,评估要素包括()
A.产品属性
B.业务流程
C.系统控制及其他引起产品洗钱和恐怖融资风险变化的项目
D.客户特性
- · 有3位网友选择 D,占比30%
- · 有3位网友选择 A,占比30%
- · 有2位网友选择 C,占比20%
- · 有2位网友选择 B,占比20%
A.产品属性
B.业务流程
C.系统控制及其他引起产品洗钱和恐怖融资风险变化的项目
D.客户特性
证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]12号),确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则。()
金融机构和特定非金融机构的()可根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》进一步制定分行业的指引。
A.二
B.三
C.四
D.五
A.A.客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存
B.B.洗钱风险评估、客户洗钱风险等级划分及其他风险管理
C.C.大额交易及可疑交易报告
D.D.开户管理及可疑交易报告后续控制
以下哪种关于客户洗钱风险等级分类基本概念的表述是正确的?()
A.金融机构对客户的洗钱风险进行评估,并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类
B.金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
C.金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
D.金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
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