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提问人：网友gaoguoqi 发布时间：2022-01-06

[多选题]

期货从业人员在执业过程中应当（）。

A.坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂

B. 诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉

C. 以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务

D. 保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私

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第1题

期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方（），珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

A. 高度负责

B. 诚实守信

C. 恪尽职守

D. 勤勉尽责

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第2题

依据《期货公司管理办法》的规定，期货公司申请设立营业部，申请日前（）应当符合期货公司风险监管指标标准。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

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第3题

期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。

A.国务院国有资产监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构

C.国家工商行政管理总局

D.商务部

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第4题

期货公司应当根据（）制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

A.中国证监会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引

B.中国期货业协会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引

C.中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引

D.中国证监会制定的投资者适当性制度实施办法

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第5题

期货公司申请金融期货结算业务资格，应在近（）内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

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第6题

根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列说法正确的是（）。

A.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，并且客户未予追认的，应当由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任

B.客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外

C.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为开仓交易

D.期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担

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第7题

根据规定，中国金融期货交易所应当从投资者的（）方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

A.个人信用及家庭背景

B.经济实力

C.股指期货产品认知能力

D.投资经历

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第8题

根据规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格应具备的条件包括（）。

A.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形

B.董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上

C.注册资本不低于人民币5000万元。申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D.申请日前3个会计年度中，至少i年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元

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第9题

根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，期货公司应当（）。

A.向投资者充分揭示股指期货风险

B.向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识

C.认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力

D.建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密

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第10题

公司制期货交易所董事长行使的职权包括（）。

A.组织协调专门委员会的工作

B.主持股东大会

C.主持董事会日常工作

D.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

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