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提问人:网友waluheke 发布时间:2022-01-06
[主观题]

期货公司应当根据()制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审

核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。

A.中国证监会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引

B.中国期货业协会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引

C.中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引

D.中国证监会制定的投资者适当性制度实施办法

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第1题
期货公司申请金融期货结算业务资格,应在近()内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

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第2题
根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列说法正确的是()。

A.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,并且客户未予追认的,应当由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任

B.客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外

C.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方向的,应当视为开仓交易

D.期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担

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第3题
根据规定,中国金融期货交易所应当从投资者的()方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。

A.个人信用及家庭背景

B.经济实力

C.股指期货产品认知能力

D.投资经历

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第4题
根据规定,期货公司申请金融期货交易结算业务资格应具备的条件包括()。

A.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形

B.董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上

C.注册资本不低于人民币5000万元。申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D.申请日前3个会计年度中,至少i年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元;或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币8亿元

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第5题
根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定,期货公司应当()。

A.向投资者充分揭示股指期货风险

B.向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的股指期货基础知识

C.认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的风险承受能力

D.建立客户资料档案,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密

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第6题
公司制期货交易所董事长行使的职权包括()。

A.组织协调专门委员会的工作

B.主持股东大会

C.主持董事会日常工作

D.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

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第7题
期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.中国期货保证金监控中心

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第8题
在我国,依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是()。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.商务部

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第9题
期货交易所因会员大会或者股东大会决定解散而解散的,由()批准。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.财政部

D.国家工商总局

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第10题
期货公司申请金融期货全面结算业务资格,注册资本应不低于人民币()。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

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