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提问人:网友dongwen_wen 发布时间:2022-01-06
[单选题]

期货公司申请金融期货结算业务资格,应在近()内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

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第1题
根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列说法正确的是()。

A.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,并且客户未予追认的,应当由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任

B.客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外

C.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方向的,应当视为开仓交易

D.期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担

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第2题
下列有关实物交割环节民事责任的处理,说法正确的有()。

A.交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的,应当承担赔偿责任

B.期货公司没有代客户履行申请交割义务的,应当承担违约责任;造成客户损失的,应当承担赔偿责任

C.在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任

D.征购或者竞卖失败的,应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任

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第3题
A证券公司的申请获得批准后,该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务?()

A.与A证券公司有业务往来的某期货公司

B.A证券公司全资拥有的期货公司.

C.与A证券公司属于同一机构控制的期货公司

D.A证券公司控股的期货公司

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第4题
申请设立期货公司应当具备的条件不包括()。

A.注册资本最低限额为人民币3000万元

B.有符合法律、行政法规规定的公司章程

C.股东全部以货币出资

D.有健全的风险管理和内部控制制度

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第5题
根据《期货交易所管理办法》规定,期货交易所会员大会由()主持。

A.理事长

B.总经理

C.会员代表

D.中国证监会

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第6题
期货交易所会员大会结束之El起10日内,期货交易所应当将大会全部文件报告()。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.财政部

D.国务院国有资产监督管理机构

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第7题
在我国,依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是()。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.期货交易所、国务院国有资产监督管理机构

D.中国期货业协会、期货交易所

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第8题
期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的,经()批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

A.期货业协会

B.中国证监会、财政部

C.中国银监会

D.中国证监会、商务部

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第9题
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的风险控制指标标准包括()。

A.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的6%,但因证券公司发债提供的反担保除外

B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

C.净资本不低于12亿元人民币

D.净资本不低于净资产的70%

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第10题
期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()
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