题目内容
（请给出正确答案）
A.基金管理人在开展合规工作时，首先需要制定合规审核计划，需要列出审核的目标、步骤和流程，并根据审核过程中遇到的情况，随时调整
B.基金管理人在公司内部开展合规审核时，可能出现内部人员不配合，刻意隐瞒实情，需要合规部门人员进行审核调查
C.合规审核调查需要利用先进的技术包括数据分析技术，但审核调查手段不能干扰公司正常的业务运作
D.合规审核工作需要进行阶段性的评估，这种评估可以引入第三方评估，将合规审核评价作为对下一次审核计划制定的重要决策依据
参考答案
简答题官方参考答案
（由简答题聘请的专业题库老师提供的解答）
网友提供的答案
更多“以下关于合规审核的表述，错误的是（)。A、基金管理人在开展合规工作时，首先需要制定合规审核计”相关的问题
A.基金管理人董事会负责审核和监督公司风险控制制度的有效执行
B.基金管理人董事会不需要对基金运作的合法合规性进行审议
C.基金管理人董事会负责对公司经营管理的风险控制进行审议
D.基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制
A.交易系统或相关负责人审核投资指令的合法合规性
B.交易员必须严格按照公平交易的原则执行交易指令
C.基金经理通过交易系统下达交易指令
D.交易员收到交易指令后必须马上执行指令
A.未经公司法律合规部审核的推介材料不得对外提供
B.在产品宣传时为了营销方便，可以增加“集团流动性支持”的宣传内容
C.不能在互联网或微信朋友圈公开宣传我司产品信息
D.可以点对点向潜在咨询客户发送产品宣传信息
A.通过审核的投资指令才能被分发给交易员
B.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理
C.交易员接到任何交易指令后均必须立即完成，无权进行交易择时
D.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
A.通过审核的投资指令才能被分发给基金交易员
B.交易员接到任何指令后均必须立即完成，无权进行交易择时
C.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将链接并反馈给基金经理
D.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
A．交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理
B．在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
C．通过审核的投资指令才能被分发给交易员
D．交易员接到任何交易指令后均必须立即完成，无权进行交易择时
关于合规审查表述错误的是()。
A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核
B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵，与现有规则有无冲突等等
C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作
D.合规审查的依据包括外规和内规
A.基金公司投资交易包括形成投资策略，构建投资组合，执行交易命令，绩效评估与组合调整，风险控制等环节
B.交易员负责审核投资指令（价格，数量）的合法合规性，对于可能不盈利指令可以拒绝
C.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
D.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
A.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达指令
B.基金公司投资交易包括形成投资策略，构建投资组合，执行交易命令，绩效评估与组合调整，风险控制等环节
C.交易员负责审核投资指令（价格，数量）的合法合规性，对于可能不盈利指令可以选择拒绝
D.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
关于检查计划，以下选项表述错误的是()。
A.各职能部门于每年12月底前提交次年检查计划，经板块牵头部门进行初步整合后通过ICCS报送同级内控合规部门。
B.各级行须在实现检查成本与成果最佳配比的基础上，统筹安排本年度各类检查项目。
C.年度检查计划报主管行领导审核同意，提交行长办公会等有决策效力的会议审议通过后印发全行。
D.合理安排本年度检查项目，确保检查项目覆盖全部业务风险。
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
为了保护您的账号安全，请在“简答题”公众号进行验证，点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证，验证成功后方可继续查看答案！
