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提问人:网友154336271 发布时间:2022-09-25
[单选题]

中信考试20210629-13.基金投资顾问服务费年化标准不得高于客户账户资产净值的(),以年费、会员费等方式收取费用且每年不超过1000元的除外

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

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匿名网友[207.***.***.13]选择了 A
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
中信考试20210629-20.以下说法错误的是∶()

A.基金投资顾问试点机构应当加强投资者教育,通过风险揭示书等向客户揭示风险

B.风险揭示书的内容与格式要求由行业自律组织统一制定

C.基金投资顾问试点机构取得试点资格后,可一直为客户提供基金投资顾问服务

D.通过互联网在线提供风险揭示书签署方式的,在客户签署前应当提供充足的阅读时间

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第2题
中信考试20210629-14.根据《公开募集基础设施证券投资基金指引(试行)》办法要求,申请募集基础设施基金,拟任基金管理人应当符合《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的相关条件,并满足公司成立满(),资产管理经验丰富,公司治理健全,内控制度完善等条件

A.2年

B.3年

C.5年

D.10年

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第3题
中信考试20210629-40.以下说法错误的是∶()

A.基础设施基金应当采取封闭式运作,符合法定条件并经证券交易所依法审核同意后,可上市交易

B.基础设施基金成立前,基础设施项目已存在对外借款的,应当在基础设施基金成立后以募集资金予以偿还

C.基础设施基金的收益分配在符合分配条件的情况下每年不得少于1次

D.基础设施基金除投资基础设施资产支持证券外,其余基金资产应当依法投资于利率债,AA级信用债,或货币市场工具

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第4题
中信考试20210629-29.基础设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方参与基础设施基金份额战略配售的比例合计不得低于本次基金份额发售数量的()

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

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第5题
中信考试20210629-11.以下说法符合《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》的是()

A.电视、电影、动态互联网资料等形式的宣传推介材料应当包括为时至少10秒钟的影像显示,提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件

B.基金宣传推介材料登载基金经理过往业绩的,应当客观、准确登载该基金经理特定或部分产品、特定或部分区间过往业绩进行宣传

C.基金宣传推介材料提及基金评价机构评价结果的,应当符合中国证监会关于基金评价结果引用的相关要求,不得仅引用距离发布日期超过3年的评价结果

D.基金宣传推介材料登载基金过往业绩的,应当以显著方式特别声明,基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证

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第6题
中国银行、中信银行、证券公司、交通银行、投资基金、中国人民银行都是金融机构。 ()

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第7题
2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-24、2020年5月,证券业协会发布《关于疫情防控期间支持做好证券从业人员招聘工作有关安排的通知》,明确()类别人员"通过从业人员资格考试”的执业条件要求视为可后补条件

A.投资顾问

B.一般证券业务

C.分析师

D.保荐代表人

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第8题
中信考试20210629-50.下列哪项不属于可以作为风险承受能力最低类别的投资者∶()

A.不具有完全民事行为能力

B.没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失

C.盲人、聋哑人等特殊投资者

D.法律、行政法规规定的最低风险等级投资者

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第9题
证券投资基金组织中信托关系的委托人是()。

A.基金持有人

B.基金公司

C.基金组织

D.基金管理人

E.基金托管人

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第10题
中信考试20210629-22.以下说法不正确的是∶()

A.股票(基金)竞价交易单笔申报最大数量不得超过100万股(份),债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量不得超过200万张

B.A股交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

C.基金、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.001元人民币

D.B股的申报价格最小变动单位为0.01港元

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