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提问人:网友xia2020 发布时间:2022-07-11
[多选题]

证券公司承销证券,不得有哪些行为()?

A.进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动

B.以不正当竞争手段招揽承销业务

C.其他违反证券承销业务规定的行为

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匿名网友[220.***.***.83]选择了 B
1天前
匿名网友[111.***.***.111]选择了 C
1天前
匿名网友[147.***.***.85]选择了 B
1天前
匿名网友[39.***.***.95]选择了 B
1天前
匿名网友[160.***.***.48]选择了 C
1天前
匿名网友[21.***.***.68]选择了 B
1天前
匿名网友[44.***.***.140]选择了 B
1天前
匿名网友[20.***.***.235]选择了 B
1天前
匿名网友[183.***.***.25]选择了 B
1天前
匿名网友[50.***.***.245]选择了 A
1天前
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更多“证券公司承销证券,不得有哪些行为()?”相关的问题
第1题
证券公司有下列()行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

A.承销未经核准的证券

B.进行虚假或误导投资者的广告

C.未按承诺价格承销证券

D.在承销过程中披露的信息有虚假记载

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第2题
证券公司承销证券,对公开发行募集文件的真实性进行核查,有虚假记载、误导性陈述的不得销售。()

证券公司承销证券,对公开发行募集文件的真实性进行核查,有虚假记载、误导性陈述的不得销售。( )

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第3题
证券公司从业人员不得有下列()行为。

A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

B.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

C.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利

D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

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第4题
下列选项中,证券公司需承担除《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与
证券承销的行为有()。

Ⅰ.承销未经核准的证券Ⅱ.进行虚假或误导投资者的广告

Ⅲ.未按承诺价格承销证券Ⅳ.在承销过程中披露的信息有虚假记载

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

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第5题
证券公司有下列()行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

A.承销未经核准的证券

B.在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票

C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.在承销过程中不按规定披露信息

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第6题
关于证券承销与保荐业务,以下正确的有()。Ⅰ.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为Ⅱ.发行人向不特定对象公开发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议Ⅲ.证券承销业务可以采取代销或者包销方式Ⅳ.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第7题
证券公司有下列()行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月不得参与证券承销。

A.提前泄露证券发行信息

B.承销未经核准的证券

C.在承销过程中不按有关规定披露信息

D.在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票

E.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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第8题
证券公司在证券承销过程中不可以有证券自营买入的行为。()

证券公司在证券承销过程中不可以有证券自营买入的行为。()

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第9题
证券公司在招揽证券承销业务时法律禁止的不正当行为有哪些?
点击查看答案
第10题
证券经营机构在股票发行和承销过程中应当加强自律,如果发生以下不当行为,根据《证券发行与承销
管理办法》将会受到相应处罚。证券公司有下列()行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

A承销未经核准的证券

B在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票

C在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D包销经核准的证券

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第11题
证券公司有下列()行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

A.承销未经核准的证券

B.提前泄露证券发行信息

C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票

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