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提问人：网友xjxxxx 发布时间：2022-01-06

[多选题]

根据《期货公司管理办法》的规定，下列说法正确的有（）。

A.期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动

B. 期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户

C. 期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则

D. 停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》的规定注销其期货业务许可证

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第1题

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，下列说法中正确的是（）。A.该期货公司的净资本低于客

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，下列说法中正确的是（）。

A.该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%，不符合风险监管指标标准

B.该期货公司的净资本按营业部数量平均折算额为470万元，不符合风险监管指标标准

C.该期货公司的净资本与净资产的比例为81%，符合风险监管指标标准

D.该期货公司净资本不符合从事全面结算业务的标准，但符合从事交易结算业务标准

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第2题

根据《期货公司管理办法》的规定，下列说法正确的是（）。

A.期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清．期货业务并终止经营活动

B.期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户

C.期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则

D.停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》的规定注销其期货业务许可证

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第3题

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列说法正确的有（）。

A.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职

B. 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效

C. 期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人

D. 期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起10个工作日内向中国证监会相关派出机构报告

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第4题

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，下列说法正确的是（）。

A.该期货公司的净资本符合风险监管指标标准

B.该期货公司净资本按营业部数量平均折算额低于500万元，不符合风险监管指标标准

C.该期货公司净资本与净资产的比例高于40％，符合风险监管指标标准

D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准，但符合从事交易结算业务的标准

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第5题

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，下列说法中正确的是（）。查看材料

A.该期货公司的净资本低于客户权益总额的6％，不符合风险监管指标标准

B.该期货公司的净资本按营业部数量平均折算额为470万元，不符合风险监管指标标准

C.该期货公司的净资本与净资产的比例为81％，符合风险监管指标标准

D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准，但符合从事交易结算业务的标准

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第6题

根据《期货公司管理办法》的规定，客户可以通过电话等委托方式下达交易指令。对此，下列说法正确的有()。

A.以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单

B. 以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音

C. 以计算机方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

D. 以互联网方式下达交易指令的，客户应当填写交易指令单

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第7题

《期货公司首席风险官管理规定》是根据下列哪些法规制定的？（）

A.《期货交易所管理办法》

B. 《期货交易管理条例》

C. 《期货公司管理办法》

D. 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

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第8题

根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司出现下列哪些情形时，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务？（）

A.变更住所、法定代表人

B. 解散、破产

C. 被撤销所有期货业务许可

D. 营业部终止

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第9题

根据《期货交易所管理办法》规定，下列人员或单位不具有申请期货交易所会员资格的有()。

A.上海期货交易所副总经理王某

B.北京期货经纪公司总经理杜某

C.某国有企业下设的进出口公司

D.香港某期货经纪公司

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第10题

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司下列人员的任职资格由中国证监会依法核准的是（）。

A.董事长

B.监事会主席

C.独立董事

D.经理层人员

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