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提问人:网友sky1102 发布时间:2022-01-06
[主观题]

《证券公司监督管理条例》授权()来制定“了解客户原则”和“适当性原则”的具体规定。 A.中国

《证券公司监督管理条例》授权()来制定“了解客户原则”和“适当性原则”的具体规定。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国证券业协会

D.中国证券经纪人协会

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第1题
我国《证券公司风险处置条例》的制定依据有()。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国企业破产法》

C.《中华人民共和国公司法》

D.《证券公司监督管理条例》

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第2题
下列选项中,不属于《证券公司风险处置条例》制定依据的是()。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国企业破产法》

C.《中华人民共和国公司法》

D.《证券公司监督管理条例》

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第3题
《证券公司监督管理条例》是证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重
要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部()。

A.行政法规

B.部门规章

C.其他规范性文件

D.法律

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第4题
下列关于证券市场法律、法规的表述中,错误的是()。 A.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处

下列关于证券市场法律、法规的表述中,错误的是()。

A.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

B.证券公司所制定的规则属于自律性规则

C.现行证券市场法律主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》及《刑法》

D.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次

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第5题
根据证券公司证券自营业务涉及的法律及行政法规,下列说法正确的有()。

I《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定

II《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定

III《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策,实施监督管理的重要法律依据

IV证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

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第6题
《物业管理条例》授权给省、自治区、直辖市确定的事项有()。

A.制定物业管理区域的划分具体办法

B.制定业主在首次业主大会会议上投票权确定的具体办法

C.制定物业管理企业资质管理管理办法

D.制定专项维修资金的收取、使用、管理办法

E.负责本行政区域内物业管理活动的监督管理工作

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第7题
《物业管理条例》规定,业主在物业管理活动中享有()的权利。

A.提出制定和修改业主公约、业主大会议事规则的建议

B.选举业主委员会委员,并享有被选举权

C.监督物业管理企业履行物业服务合同

D.执行业主大会的决定和业主大会授权业主委员会作出的决定

E.监督物业共用部位、共用设施设备专项维修资金的管理和使用

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第8题
下列关于证券市场法律法规的表述中,错误的是()。 A.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则

下列关于证券市场法律法规的表述中,错误的是()。

A.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次

B.证券交易所制定的规则属于自律性规则

C.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门法规

D.现行证券市场法律主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》、《刑法》

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第9题
下列关于证券市场法律、法规层次的表述中,错误的是()。A.现行证券市场法律主要包括《证券法》《证

下列关于证券市场法律、法规层次的表述中,错误的是()。

A.现行证券市场法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《公司法》及《刑法》

B.中国证券业协会制定的自律性规则属于证券市场法律、法规的第四个层次

C.共分为四个层次

D.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

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第10题
下列关于《物业管理条例》法律责任的特点说法不正确的是()。A.行政责任、民事责任并存B.体现了业主

下列关于《物业管理条例》法律责任的特点说法不正确的是()。 A.行政责任、民事责任并存 B.体现了业主自我管理、自我监督的原则C.由国家授权的机关依法实施的 D.以规定民事责任的方式来实现国家行政管理的目的

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